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可以直接认定为股权投资基金合格投资者的是（ ）。

题目
单选题
可以直接认定为股权投资基金合格投资者的是（ ）。
A

境外依法设立的对冲基金

B

境内依法设立的慈善基金

C

资产支持专项计划

D

基金销售机构

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第1题：

关于股权投资基金的募集行为说法错误的是( )

A.股权投资基金的募集，是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金用于设立股权投资基金的行为

B.募集行为包括推介基金、发售基金份额、办理投资者认/申购(认缴)、份额登记、赎回(退出)等活动

C.基金的募集分为发起募集和委托募集

D.基金募集机构主要分为两种：直接募集机构和受托募集机构


正确答案：C
解析：基金的募集分为自行募集和委托募集，C选项错误。故本题选C选项。

第2题：

信托（契约）型股权投资基金的基金投资者可以依法转让其持有的基金份额，但基金份额受让人必是合格投资者，转让后信托（契约）型股权投资基金的合格投资者人数不得超过（ ）人。

A.10
B.50
C.100
D.200

答案：D
解析：
信托（契约）型股权投资基金的基金投资者可以依法转让其持有的基金份额，但基金份额受让人必须是合格投资者，转让后信托（契约）型股权投资基金的合格投资者人数不得超过200人。碍。

第3题：

关于股权投资基金的投资者，下列表述错误的是( )。

A、企业年金和金融机构属于股权投资基金的投资者

B、社会公益基金和政府引导基金属于股权投资基金的投资者

C、股权投资基金的投资者不包括工商企业

D、应当为具备相应风险识别能力和风险承担能力的合格投资者


参考答案C

第4题：

(2017年)可以直接认定为股权投资基金合格投资者的是（ ）。

A.境外依法设立的对冲基金
B.境内依法设立的慈善基金
C.资产支持专项计划
D.基金销售机构

答案：B
解析：
下列投资者视为合格投资者：（1）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金。（2）依法设立并在基金业协会备案的投资计划。（3）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员。（4）中国证监会规定的其他投资者。

第5题：

可以直接认定为股权投资基金合格投资者的是（ ）
Ⅰ.慈善基金
Ⅱ.企业年金
Ⅲ.社会保障基金
Ⅳ.投资于所管理私募基金的基金管理人及其从业人员

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ

答案：B
解析：
下列投资者视为合格投资者：1）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；2）依法设立并在基金业协会备案的投资计划；3）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；4）中国证监会规定的其他投资者。

第6题：

(2017年)下列关于股权投资基金募集行为的表述中，错误的是（ ）。

A.合格投资者与多名亲友、邻居及同事签订委托投资协议，汇集资金向募集机构购买股权投资基金并事后收取1％管理费
B.合格投资者向亲友借款获得资金，为自己购买股权投资基金
C.合格投资者向小额贷款公司借款获得资金，为自己购买股权投资基金
D.合格投资者向银行贷款获得资金，为自己购买股权投资基金

答案：A
解析：
通常，同时具备下列四个条件，即构成“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（1）未经有关部门依法批；隹或者借用合法经营的形式吸收资金。（2）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传。（3）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报。（4）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或变相吸收公众存款。

第7题：

以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于股权投资基金的，股权投资基金管理人或者股权投资基金销售机构应当穿透核查（ ）是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。

A.所有投资者
B.最终投资者
C.投资额最大的投资者
D.投资额在平均数以上的投资者

答案：B
解析：
以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于股权投资基金的，股权投资基金管理人或者股权投资基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。

第8题：

可直接认定为私募股权投资基金合格投资者的是( )。

A.该基金管理人的从业人员

B.该基金销售机构的从业人员

C.通过基金从业资格考试的个人

D.该基金托管人的从业人员


正确答案：A

第9题：

以下需要核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数的情况是（ ）。

A.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案作为投资计划的投资人投资于股权投资基金
B.慈善基金作为投资人投资于股权投资基金
C.以合伙企业形式汇集多数投资者的资金直接投资于股权投资基金
D.社会保障基金作为投资人投资于股权投资基金

答案：C
解析：
以下主体投资股权投资基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数：①社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；②依法设立并在基金业协会备案的投资计划；③中国证监会规定的其他投资者。故选C。

第10题：

股权投资基金投资者转让基金份额的，受让人（ ）。

A、应当是合格投资者
B、应当是个人投资者
C、应当是机构投资者
D、以上投资者都可以

答案：A
解析：
股权投资基金投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者。

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