Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第1题:
第2题:
第3题:
A、C5
B、C4及以上风险等级
C、C3及以上风险等级
D、无风险等级要求
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
A、不具有完全民事行为能力
B、能承受一定的投资损失
C、没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失
D、能容忍较大的投资风险
第9题:
第10题:
经营机构在销售产品或者提供服务的活动时不得( )。A.向符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务 B.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务 C.向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务 D.向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见
关于投资者适当性匹配方法,以下表述正确的是()。 Ⅰ.由基金募集机构制定 Ⅱ.由基金托管机构制定 Ⅲ.至少要在普通投资人的风险承受能力类型和基金产品的风险等级之间建立合理的对应关系 Ⅳ.将基金产品风险超越普通投资者风险承受能力的情况定义为风险匹配A、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、ⅢC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ
下列不属于风险承受能力Cl中风险承受能力最低类别的自然人投资者的是( )。A.没有风险容忍度 B.不愿承受任何投资损失 C.不具有完全民事行为能力 D.对投资收益要求极高
单选题下列说法符合《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的是()。A 私募基金销售机构可以向投资者承诺投资本金不受损失B 私募基金销售机构可以向投资者承诺最低收益C 应当制作风险揭示书,由投资者签字确认D 私募基金管理人自行销售私募基金的,不用评估投资者的风险承受能力
风险承受能力经评估为C1类的自然人投资者,符合以下情形之一的,经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者( )。A.不具有完全民事行为能力 B.没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失 C.有5年证券投资经验 D.法律、行政法规规定的其他情形
基金募集机构可以将C1中符合下列情形之一的自然人,作为风险承受能力最低类别投资者( )。Ⅰ具有2年以上相关投资经验Ⅱ没有风险容忍度Ⅲ不愿承受任何投资损失Ⅳ具有完全民事行为能力A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后,应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的( ),投资者仍坚持购买的,可以向其销售相关产品或者提供相关服务。A.微信提示 B.书面风险警示 C.电话通知 D.短信告知
单选题关于影响投资者需求的关键因素,以下表述错误的是( )A 基金管理人应当为投资者提供顾问服务,让其了解符合自身风险容忍度和当前市场环境的可实现的收益目标B 一般情况下,投资期限较长的投资者对流动性的要求不高C 对于投资者的风险容忍度,投资经理应当剔除其风险承受意愿,而只考虑其风险承受能力D 其他条件相同时,投资期限越长,投资者的风险承受能力越高
单选题关于股权投资基金投资者适当性匹配,以下说法正确的是( )。A 风险承受能力最低类别的普通投资者不得购任何等级的基金产品B C5型普通投资者可以认定为专业投资者C C5型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品D 普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品,基金销售程序不变
单选题根据基金销售性与投资者适当性原则,基金募集机构的以下哪种行为是被允许的( )。A 向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务B 由于财产继承,将高风险等级的产品份额转让给低风险承受能力的普通投资者C 向不符合转入要求的投资者销售基金产品或者服务D 风险承受能力最低类别的普通投资者主动要求并经过录像留痕后,向其出售高于其风险承受能力的基金产品或者服务