单选题下列关于基金管理人准入限制的说法,正确的是( )。A 非公开募集基金的基金管理人有严格的准入限制B 公开募集基金的基金管理人的准入限制较宽松C 我国目前股权投资基金只能公开募集D 基金管理人无须中国证监会行政审批,而实行登记制度

题目
单选题
下列关于基金管理人准入限制的说法,正确的是(  )。
A

非公开募集基金的基金管理人有严格的准入限制

B

公开募集基金的基金管理人的准入限制较宽松

C

我国目前股权投资基金只能公开募集

D

基金管理人无须中国证监会行政审批,而实行登记制度

参考答案和解析
正确答案: D
解析:
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第1题:

下列关于基金公开募集基金说法错误的是。( )

A.目前,我国改革基金募集核准制为基金募集注册制
B.公开募集基金应当经中国证监会注册
C.公开募集基金应当由基金管理人管理,基金托管人托管
D.向特定对象募集资金累计不超过200人属于公开募集基金

答案:D
解析:
公开募集基金,包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人,以及法律、行政法规规定的其他情形。

第2题:

关于非公开募集基金的基金管理人的登记,下列说法错误的是( )

A.担任非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批
B.非公开募集基金管理人的内部治理结构没有强制性的监管要求
C.未经登记,任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动
D.非公开募集基金的基金管理人需通过中国基金业协会审批

答案:D
解析:
非公开募集基金的基金管理人只需中国基金业协会登记即可

第3题:

关于非公开募集基金管理人登记的描述,以下错误的是( )。

A.降低了非公开募集基金管理人设立难度和设立成本
B.体现了国家对募集基金和非公开募集基金的区别监管理念
C.中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行的统一监管
D.有利于非公开募集基金的灵活运作

答案:C
解析:
对于非公开募集基金管理人的内部治理结构由基金业协会制定相关指引和准则,实行自律管理。这降低了非公开募集基金管人的设立难度和设立成本,也利于非公开募集基金灵活运作,体现了区别监管的理念。中国证券投资基金业协会对私募基金管理人实行的是自律管理,故C说法错误。

第4题:

我国股权投资基金的描述,不正确的是( )

A.只能非公开募集
B.基金管理人无须中国证监会行政审批
C.只需向中国证券投资基金业协会登记即可
D.可以公开募集

答案:D
解析:
我国目前股权投资基金只能非公开募集,基金管理人无须中国证监会行政审批,而实行登记制度,只需向中国证券投资基金业协会登记即可。

第5题:

下列关于证券投资基金的说法正确的是:( )

A.公开募集方式设立的基金和非公开募集方式设立的基金的投资风险均由基金份额持有人按照其所持基金份额承担
B.基金管理人和基金托管人可以是同一人
C.基金托管人只能由商业银行担任
D.公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人可以进行证券投资

答案:D
解析:
。考查证券投资基金。法律依据为《证券投资基金法》第3条、第12条、第18条、第33条、第36条的规定,A选项说法错误。法律依据为《证券投资基金法》第3条规定,通过公开募集方式设立的基金的基金份额持有人按其所持基金份额享受收益和承担风险,通过非公开募集方式设立的基金的收益分配和风险承担由基金合同约定。BC选项错误。法律依据为《证券投资基金法》第12条、第33条、第:36条的规定,基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任;基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。且基金管理人和基金托管人之间存在制约关系,因此不得为同一人。基金托管人不限于商业银行,也可以是其他金融机构。D选项说法正确。法律依据为《证券投资基金法》第18条规定,公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当事先向基金管理人申报,并不得与基金份额持有人发生利益冲突。

第6题:

关于非公开募集基金,下列说法错误的是。( )

A.非公开募集基金,也称为私募基金
B.与公开募集基金相比,私募基金投资运作形式灵活,具有外部性。
C.我国对于非公开募集基金的监管,坚持适度监管和区别监管的原则
D.在基金管理人市场准入、基金募集、产品管理、基金运作等方面进行适度监管

答案:B
解析:
与公开募集基金相比,私募基金投资人人数较少,运作形式灵活,不具有外部性和公众性。

第7题:

(2017年)根据证券投资基金法关于中国证监会行政许可事项的规定,下列事项中需要中国证监会核准的是( )。

A.非公开募集基金的募集
B.从事非公开募集基金管理业务的基金管理人从事公开募集基金管理业务
C.非公开募集基金的基金财产清算
D.非公开募集基金的基金管理人资格

答案:B
解析:
我国对于非公开募集基金的基金管理人没有严格的市场准入限制,担任非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批,而实行登记制度。而担任公开募集基金的基金管理人的主体资格受到严格限制,只能由基金管理公司或者经中国证监会按照规定核准的其他机构担任。故从事非公开募集基金管理业务的基金管理人从事公开募集基金管理业务需要中国证监会核准。

第8题:

关于非公开募集基金管理人登记的描述,以下错误的是()

A.降低了非公开募集基金管理人设立难度和设立成本
B.体现了国家对公开募集基金和非公开募集基金的区别监管理念
C.有利于非公开募集基金的灵活操作
D.中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行统一监管

答案:D
解析:
我国对于非公开募集基金的基金管理人没有严格的市场准入限制,担任非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批,而实行登记制度,即非公开募集基金的基金管理人只需向基金业协会登记即可。

第9题:

关于股权投资基金的基本运作流程,说法错误的是( )。

A.基金管理人选择委托有资质的第三方募集机构代为募集基金需要向证监会申请
批准
B.基金管理人可以选择自行向投资者募集基金
C.只能向合格投资者募集
D.我国目前股权投资基金只允许非公开募集

答案:A
解析:
基金管理人选择委托有资质的第三方募集机构代为募集基金需要向证监会申请批准,干扰项,管理人选择代销机构不用证监会批准,而代销机构设立需要证监会派出机构注册。

第10题:

关于股权投资基金运作流程募集阶段的说法,错误的是( )。

A.募集方式有公开募集和非公开募集
B.基金管理人可以选择自行向投资者募集基金,也可以选择委托有资质的第三方募集机构代为募集基金
C.我国目前仅允许公开募集股权投资基金
D.募集对象只能是合格投资者

答案:C
解析:
我国目前仅允许非公开募集股权投资基金

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