关于股权投资基金行业自律与政府监管,表述错误的是(  )。[2017年11月真题]

题目
单选题
关于股权投资基金行业自律与政府监管,表述错误的是(  )。[2017年11月真题]
A

行业自律是对政府监管的积极补充

B

行业自律组织制定的章程、业务规则对政府监管起约束作用

C

行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用

D

目的一致,都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行,保护投资者的合法权益

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第1题:

关于股权投资基金行业自律与政府监管,表述错误的是( )。

A.目的一致,都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得
到贯彻执行,保护投资者的合法权益
B.行业自律组织制定的章程、业务规则对政府监管起约束作用
C.行业自律是对政府监管的积极补充
D.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用

答案:B
解析:
行业自律与政府监管的联系:第一,目的一致,都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行,保护投资者的合法权益。第二,行业自律是对政府监管的积极补充。第三,行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用。

第2题:

国际上对股权投资基金也普遍采取( )

A.行业自律基础上的政府适度监管
B.政府监管基础上的行业任意监管
C.行业监管基础上的政府适度监管
D.政府监管基础上的行业自律监管

答案:A
解析:
从实践来看,国际上对股权投资基金也普遍采取“行业自律基础上的政府适度监管”,从而既实现保护投资者合法权益、防范系统性金融风险的目标,又不至于影响股权投资基金市场主体的活力。

第3题:

英国证券投资基金的监管模式是( )。

A.基金行业自律模式

B.法律约束下的公司自律管理模式

C.政府严格管理模式

D.政府监管与行业自律相结合模式


正确答案:A
基金行业自律模式是英国基金监管的模式。

第4题:

股权投资基金行业自律与政府监管的关系,描述错误的是( )。

A.目标一致,都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行,保护投资者的合法权益。
B.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用。
C.行业自律是对政府监管的积极补充。
D.带有行政管理的性质,都是对行业的约束

答案:D
解析:
股权投资基金行业自律与政府监管的关系:
第一,目的一致,都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行,保护投资者的合法权益。
第二,行业自律是对政府监管的积极补充。
第三,行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁利纽带作用。

第5题:

下列关于股权投资基金行业自律与政府监管的区别,说法错误的是( )。

A.性质不同
B.依据不同
C.目的不同
D.对违法违规者的处罚不同

答案:C
解析:
股权投资基金行业自律与政府监管目的一致,都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行,保护投资者的合法权益。

第6题:

关于股权投资基金行业政府监管与行业自律,说法错误的是( )

A.政府监管与行业自律性质相同
B.行业自律组织是政府监管机构与市场之间的桥梁
C.行业自律与政府监管目的一致
D.行业自律是对正腑监管的积极补充

答案:A
解析:
行业自律组织是政府监管机构与市场之间的桥梁,双方目的一致、积极补充,但性质不同。

第7题:

关于股权投资基金行业自律与政府监管,表述错误的是( )

A.目的一致,都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行,保护投资者的合法权益
B.行业自律组织制定的章程、业务规则对政府监管起约束作用
C.行业自律剔是对政府监管监管的积极补充
D.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用

答案:B
解析:
行业自律与政府监管的联系:第一,目的一致,都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行,保护投资者的合法权益。第二,行业自律是对政府监管的积极补充。第三,行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用

第8题:

( )对维护股权投资基金行业的良好秩序、提高股权投资基金行业效率、保护股权投资基金投资者利益均具有重大意义。

A、政府监管

B、内部控制监管

C、行业自律监管

D、社会力量监管


答案:A
解析:本题考查监管机构。政府监管对维护股权投资基金行业的良好秩序、提高股权投资基金行业效率、保护股权投资基金投资者利益均具有重大意义。

第9题:

()是指行业自律组织对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督和约束。

A.股权投资基金公司审核
B.股权投资基金募集
C.股权投资基金行业自律
D.股权投资基金行业监管

答案:C
解析:
选项C正确:股权投资基金行业自律,是指行业自律组织对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督和约束。

第10题:

单选题
关于股权投资基金行业自律与政府监管,表述错误的是(  )。
A

行业自律除了依据国家的有关法律,法规,规章和政策外,还依据行业自律组织制定的章程,业务规定,细则

B

政府监管带有行政管理的性质,而行业自律是行业的自我约束

C

政府监管机构可以对违法的市场主体采取责令改正,监管谈话,出具警示函,公开谴责等行政监管措施和行政处罚

D

由政府监管机构和基金管理人,市场服务机构共同成立的行业协会是股权投资基金的自律组织


正确答案: B
解析:

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