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下列关股权投资基金管理人内部控制制度的说法中，正确的是（  ）。

题目
单选题
下列关股权投资基金管理人内部控制制度的说法中，正确的是（  ）。
A

股权投资基金管理人应当树立合法合规经营优先，风险控制第二的理念

B

股权投资基金管理人可以兼营与私募基金管理无关的业务

C

负责合规风控的高级管理人员，应独立地履行对内部控制监督、检查、评价等职能

D

股权投资基金管理人可以兼营与私募基金管理有利益冲突的业务

参考答案和解析
正确答案： A
解析：
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第1题：

单选题
主要对了解目标企业主要财产及其所有权归属、企业对外投资及担保的情况是尽职调查的（ ）。  
A

人事调查

B

法律调查

C

财务调查

D

业务调查


正确答案： B
解析：

第2题：

单选题
《私募投资基金合同指引2号（公司章程必备条款指引）》自（）起实施。
A

2016年7月1日

B

2016年7月15日

C

2016年8月1日

D

2016年8月15日


正确答案： A
解析： 暂无解析

第3题：

单选题
股权投资基金管理人利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现（　　）。[2016年9月真题]
A

专业化运营

B

内部牵制

C

业务流程控制

D

授权流程管理


正确答案： B
解析：
股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程，利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制。

第4题：

单选题
以下不属于业务尽职调查中对市场的调查内容的是（  ）。
A

生产和销售情况

B

市场占有率

C

企业所属的行业分类

D

企业的竞争对手


正确答案： D
解析：

第5题：

单选题
基金销售机构为基金管理人提供的募集服务有（  ）。Ⅰ.推介基金Ⅱ.发售基金份额Ⅲ.办理基金份额认缴Ⅳ.退出
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


正确答案： D
解析：

第6题：

单选题
股权投资基金投资协议中的估值条款主要约定（   ）。
A

满足事先设定的条件时，股权投资基金有权要求目标企业大股东按事先约定的定价机制，买回股权投资基金所持有的全部或部分目标企业的股权

B

保证股权投资基金权益

C

目标企业发行新股或者可转换债券时，作为老股东的股权投资人可以按照比例优先于新进投资人进行认购

D

股权投资基金作为投资人投入一定金额的资金可以在目标公司中获得的股权比例


正确答案： D
解析：

第7题：

单选题
股票发行成功后，企业刊登上市公告，在（　　）的安排下完成上市交易。
A

具有主承销资格的证券公司

B

证券交易所

C

中国证券业协会

D

中国证监会


正确答案： B
解析：
股票发行申请经发行审核委员会核准后，企业将取得中国证监会同意发行的批文。发行人在指定报刊、网站刊登招股说明书及发行公告，组织发行路演，通过询价程序确定发行价格，按照发行方案发行股票。发行成功后，企业刊登上市公告，在交易所的安排下完成上市交易。

第8题：

单选题
服务机构及其主要负责人在（）之内（）被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，基金业协会可以采取撤销服务机构登记或取消会员资格，暂停或取消服务机构主要负责人基金从业资格等纪律处分。
A

两年，两次

B

一年，一次

C

一年，两次

D

两年，一次


正确答案： A
解析：

第9题：

单选题
影响我国股权投资基金组织形式选择的因素众多，主要包括（  ）Ⅰ.法律依据Ⅱ.监管要求Ⅲ.与股权投资业务的适应度Ⅳ.基金运营实务的要求
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案： C
解析：

第10题：

单选题
私募基金推介材料内容包括但不限于（） Ⅰ.中国基金业协会私募基金管理人以及私募基金诚信信息 Ⅱ.私募基金的外包情况 Ⅲ.私募基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息 Ⅳ.明确指出该文件不得转载或给第三方传阅
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


正确答案： B
解析： 暂无解析

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