在募集筹备期基金管理人()Ⅰ.准备募集推介资料Ⅱ.撰写基金私募备忘弽Ⅲ.与可能投资的潜在投资者举行会晤Ⅳ.履行募集合规程

题目
单选题
在募集筹备期基金管理人()Ⅰ.准备募集推介资料Ⅱ.撰写基金私募备忘弽Ⅲ.与可能投资的潜在投资者举行会晤Ⅳ.履行募集合规程序
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

B

Ⅰ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ

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第1题:

关于非公开募集基金,以下说法正确的是()

A、非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过250人

B、社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金视为合格投资者

C、以合伙企业、契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的,私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,不用合并计算投资者人数

D、基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可


答案:B

第2题:

基金路演期工作准备包括:( )
Ⅰ.分发私募备忘录
Ⅱ.准备募集推介资料
Ⅲ.准备基金条款书
Ⅳ.举行线下定向路演活动?

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案:D
解析:
基金路演期工作准备:
分发私募备忘录、准备募集推介资料、准备基金条款书、举行线下定向路演活动

第3题:

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,以下各项行为中,符合私募基金募集方式的是( )

A.私募基金募集机构柜台摆放私募基金产品介绍折页,供客户取阅

B.私募基金募集机构网站公告私募基金说明书,投资人可以通过网站进行查阅

C.在私募基金募集机构某网点外的LED屏幕滚动播放私募基金信息

D.私募基金募集机构组织产品推介会,参会人均经过身份确认


答案:D

第4题:

下列关于股投资基金募集的说法中,错误的是( )。

A.募集机构及其从业人员向特定合格投资者推介私募基金
B.募集机构不允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介
C.募集机构及其从业人员在基金推介时禁止使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞
D.募集机构可以帮助兄弟机构推介私募基金

答案:D
解析:
募集机构及其从业人员不得推介非本机构设立或负责募集的私募基金。

第5题:

股权投资基金募集所需主要资料不包括( )

A.私募备忘录
B.募集推介资料
C.尽职调查资料
D.基金条款书

答案:C
解析:
股权投资基金募集所需主要资料:1.私募备忘录2.募集推介资料3.(反向)尽职调查资料4.基金条款书

第6题:

关于股权投资基金募集所需主要资料的说法,错误的是( )。

A、相较于私募备忘录,募集推介资料重点描述募集中基金的基本情况,内容更为简明

B、基金管理人需要保证募集推介资料内容的真实性、完整性、准确性、及时性

C、私募备忘录类似于“招股说明书”

D、基金条款书中,运营成本条款主要确定管理费的计提方式


正确答案:B
答案解析:本题考查募集所需主要资料。选项B错误,基金管理人需要保证募集推介资料内容的真实性、完整性、准确性。

第7题:

下列关于股权投资基金的募集流程的说法,错误的是( )。

A.在基金路演期,基金管理人需准备募集推介资料并分发私募备忘录
B.基金管理人在投资者确认阶段,需要鉴别主要基金投资者并就最终条款展开预先谈判,谈判基金合同和附属文件
C.基金路演期,基金管理人撰写基金私募备忘录
D.基金管理人与基金投资者确定募集结束日期,传阅最终文件并签署基金合同和附属文件,按照基金合同的约定履行出资义务

答案:C
解析:
C项,募集筹备期,基金管理人撰写基金私募备忘录,并与可能投资的潜在投资者举行会晤,评估、筛选准备定向路演的对象。

第8题:

私募基金募集结算资金是指由( )归集的,在( )资金账户与私募基金账户或托管资金账户之间划转的往来资金。

A、募集机构、投资者

B、投资者、投资者

C、投资者、募集机构

D、募集机构、募集机构


正确答案:A
解析:私募基金募集结算资金是指由募集机构归集的,在投资者资金账户与私募基金财产账户或托管资金账户之间划转的往来资金。

第9题:

根据《私募投资基金信息披露管理办法》,在私募基金募集期间,应当在招募说明书或宣传推介材料中向投资者披露( )。
Ⅰ.基金的基本信息
Ⅱ.基金管理人基本信息
Ⅲ.基金的投资信息
Ⅳ.基金的募集期限

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D
解析:
基金募集期间,应当在宣传推介材料中向投资者披露如下信息:基金基本信息;管理人基本信息;基金的投资信息;基金的募集期限;基金估值政策、程序和定价模式;基金合同的主要条款;基金的申购与赎回安排;基金管理人最近三年的诚信情况说明;其他事项。
知识点:基金募集期向投资者披露的信息内容;

第10题:

下面有关私募类金融产品宣传推介材料,说法正确的是( )。
①私募基金推介材料应由私募基金股管理人制作并使用
②除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外,其他任何机构不得使用推介材料
③私募基金募集机构包括向投资者销售费发行私募基金产品的私募基金管理人
④募集材料应该揭露投资风险

A.①③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

答案:D
解析:
根据《私募投资基金募集行为管理办法》的规定,私募基金推介材料应由私募基金管理人制作并使用,私募基金管理人应对其基金推介材料内容的真实性、完整性、准确性负责。除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外,其他任何机构或个人不得使用、更改、变相使用私募基金推介材料。募集机构应当采取合理方式向投资者披露私募基金信息,揭示投资风险,确保推介材料中的相关内容清晰、醒目。

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