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基金管理人做好内部控制，整体而言可保障（）财产的安全、完整。

题目
单选题
基金管理人做好内部控制，整体而言可保障（）财产的安全、完整。
A

股权投资基金

B

控制人

C

管理人

D

托管人

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第1题：

证券投资基金保障基金财产安全的措施包括（ ）。

A．管理人不经手基金财产的保管

B．基金托管人负责保管基金财产

C．基金管理人定期报告基金运作情况

D．基金管理人只负责基金的投资操作


正确答案：ABCD

第2题：

关于加强基金管理人的内部控制，以下说法错误的是（）。

A．可以保障基金财产的安全
B．可以消除投资者和基金管理人的信息不对称
C．可以防范基金管理人做出违背投资者利益的行为
D．可以保障投资者和基金管理人双方的利益

答案：B
解析：
B项，在证券市场交易中，信息不对称是市场存在的基础，即便是在互联网时代也是如此，但这一基础也决定了信托关系可能带来道德风险，加强基金管理人的内部控制机制建设是解决该问题的主要手段。

第3题：

基金管理人与一般的公司不同，其内部控制的总体目标不包括( )。

A.确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整

B.追求基金公司利润最大化

C.保障公司经营运作的合法合规

D.确保基金和基金管理人信息真实、准确、完整、及时


答案：B
解析：基金管理人与一般的公司不同，内部控制的总体目标是：
(1)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
(2)防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。
(3)确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

第4题：

下列关于管理人内部控制的作用，说法正确的是（ ）。
Ⅰ．保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
Ⅱ．管理经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行，实现持续、稳定、健康发展
Ⅲ．保障股权投资基金财产的安全、完整
Ⅳ．确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D
解析：
管理人内部控制的作用：
（一）保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则。自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
（二）管理经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行，实现持续、稳定、健康发展
（三）保障股权投资基金财产的安全、完整
（四）确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时基金管理人的决策受制于内部运作信息，没有完备的内部控制便不能保证信息的质量。
知识点：内部控制的作用；

第5题：

做好并完善管理人内部控制，不仅可以确保（ ）的财务和其他信息真实、准确、完整，及时，也可防范和化解经营风险。
Ⅰ基金
Ⅱ基金委托人
Ⅲ基金管理人
Ⅳ基金托管人

A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

答案：D
解析：
管理人内部控制的作用主要包括：（1）保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。（2）管理经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行，实现持续、稳定、健康发展。（3）保障股权投资基金财产的安全、完整。（4）确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

第6题：

证券投资基金的财产安全通过（ ）制度保障。

A.基金管理人负责基金的投资操作
B.基金管理人不参与基金财产的保管
C.由独立于基金管理人的基金托管人保管基金财产
D.以上都是

答案：D
解析：
本题考察证券投资基金的基本特点；
基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。这种相互制约、相互监督的制衡机制为投资者的利益提供了重要的保障。

第7题：

基金托管人内部控制的目标有（）。

A:保证基金保值增值
B:维护基金份额持有人的权益
C:保证托管资产的安全完整
D:保障基金托管业务安全、有效、稳健运行

答案：B,C,D
解析：
基金托管人内部控制的目标是：①保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格;②防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整;③维护基金份额持有人的权益；④保障基金托管业务安全、有效、稳健运行.

第8题：

私募基金管理人内部控制总体目标是( )。

Ⅰ.保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则;

Ⅱ.防范经营风险，确保经营业务的稳健运行;

Ⅲ.保障私募基金财产的安全、完整

Ⅳ.确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

V.确保基金收益及基本目标的实现。

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ


正确答案：C
解析：私募基金管理人内部控制总体目标是：
一、保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则。
二、防范经营风险，确保经营业务的稳健运行。
三、保障私募基金财产的安全、完整。
四、确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

第9题：

股权投资基金管理人内部控制的作用不包括（ ）。

A.保障股权投资基金财产的安全、完整
B.保障股权投资基金财产的高收益
C.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
D.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

答案：B
解析：
股权投资基金管理人内部控制的作用包括：(1)保障股权投资基金财产的安全、完整。(2)确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。(3)防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。(4)保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监
管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。

第10题：

对股权投资基金管理人内部控制的作用理解正确的是（ ）。
Ⅰ.促使管理人自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和理念
Ⅱ.完全消除经营风险，提高经营管理效益
Ⅲ.保障股权投资基金财产的安全、完整
Ⅳ.确保基金投资者的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ

答案：A
解析：
管理人内部控制的作用主要包括：
（1）保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
（2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。
（3）保障股权投资基金财产的安全、完整。
（4）确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

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