以下不属于应当交还客户保存的材料是()

题目
单选题
以下不属于应当交还客户保存的材料是()
A

客户银行卡

B

客户身份证

C

《个人业务申请表》客户联

D

《特殊业务申请表》客户联

参考答案和解析
正确答案: C
解析: 暂无解析
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第1题:

下述不属于金融机构应当保存的交易记录围的是()

A、数据信息

B、业务凭证

C、账簿

D、客户业务办理顺序号凭证


参考答案:D

第2题:

定向资产管理合同终止的,证券公司应当按照合同约定,将客户资产全额交还客户,不得扣除相关费用。 ( )


正确答案:×
【考点】熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项。见教材第七章第三节,P207。

第3题:

有关客户身份资料和交易记录的保存规定,以下正确的有()

A.涉及反洗钱调查并在最低保存期限届满仍未结束的,保存时间应延长至反洗钱调查工作结束

B.同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的,应当按照最长期限保存

C.客户交易信息在交易结束后,必需至少保存五年

D.同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的,至少应当按照上述期限要求保存一种介质的客户身份资料


答案:ABC

第4题:

定向资产管理合同终止的,证券公司应当按照合同约定,将客户资产交还客户,不得收取任何费用。
()


答案:错
解析:
定向资产管理合同终止的,证券公司应当按照合同约定,在扣除相关费用后将客户资产交还客户。

第5题:

客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,保存期限说法正确的是()。

A.应当至少保存3年

B.应当至少保存5年

C.应当至少保存10年

D.永久保存


正确答案:B

第6题:

客户身份资料和交易记录保存制度应符合()要求

A.保存的客户身份资料和交易记录应当真实、完善;

B.保存客户身份资料和交易记录应当符合保密和安全的有关规定;

C.保存的客户身份资料应当反映客户身份识别的过程和结果,保存的客户交易资料应当足以再现该笔交易的完整过程;

D.有权机关依法可以查阅、复制、封存或使用客户身份资料和交易记录。


参考答案:ABCD

第7题:

定向资产管理合同终止的,证券公司应当按照合同约定,直接将客户资产交还客户。( )


正确答案:×
定向资产管理合同终止的,证券公司应当按照合同约定,在扣 除相关费用后将客户资产交还客户。

第8题:

下列有关客户资料和交易记录保存说法正确的是:

A.客户身份资料在交易结束后,应当至少保存5年

B.交易记录在业务关系结束后,应当至少保存10年

C.交易记录自交易记账当年计起至少保存5年

D.客户身份资料业务关系结束后,应当至少保存10年


参考答案:C

第9题:

定向资产管理合同终止的,证券公司应当按照合同约定,将客户资产全额交还客户,不 得扣除相关费用。 ( )


答案:错
解析:
定向资产管理合同终止的,证券公司应当按照合同约定,在扣 除相关费用后将客户资产交还客户。

第10题:

下列关于期货公司客户投诉方面的表述中,正确的是( )。

A、客户投诉档案应当至少保存20年
B、期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案
C、期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档
D、期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度

答案:D
解析:
《期货公司监督管理办法》第五十条规定,期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任,建立、健全客户投诉处理制度,公开投诉处理流程,妥善处理客户投诉及与客户的纠纷。

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