审核客户填写的《个人客户开通业务申请书》是否正确
审核是否本人持有效身份证件办理
审核个人附属卡换卡是否持卡人，或主卡本人持有效身份证件办理
审核是否为原挂失网点
第1题：
投资型金融机构
存款性金融机构
契约性金融机构
政策性金融机构
第2题：
符合我行贷款管理制度中对借款人基本条件的要求
出口商财务制度健全，资信良好，履约能力强，具有一定的外贸经验
一般是我行开立的信用证才受理进口押汇业务
进口押汇按规定利率计收外币利息
第3题：
对手行币种
对手行的SWIFTC.OD.E
对手行的账户行银行代码
对手行的国别
第4题：
营业机构接收贷款出账资料：自助循环贷款开户通知书、借款合同、审批表等。
审核资料齐全、真实、有效、要素填写正确完整齐全、责任人员签名齐全真实。
查看资料判断是否手工出账，然后通过相关流程进行放款。
审核利息计算是否正确，利率与约定的是否相符。
第5题：
国务院
银监会
省级人民政府
人民银行
第6题：
提供活期储蓄存款存折
提供本人有效身份证件原件及复印件1份
营业执照正本及复印件
特殊业务申请表
第7题：
第8题：
分红宣传工作不到位，部分地方及行业媒体关注但未被外部披露的合规风险事件，导致客户投诉增加，客户流失。
股金档案管理不规范，造成股金档案遗失。
部分转股后，资格股剩余股数以及投资股股数必须符合规定的最低股数。
批量转股日前，未确认所有股金账户的转股标志均已通过股金账户信息修改交易完成修改，导致批量转股全部不成功。
第9题：
对于交易不成功，柜员根据报错信息，核实确认后，重新发起激活交易进行激活
对于行内激活已成功，社保未激活成功的情况，柜员根据返回社保方激活失败的记录，重新发起激活交易
对于系统有提示明确社保方的激活错误内容，柜员可根据返回社保方激活失败记录，重新发起激活交易
柜员签退时，若存在社保方未激活成功的记录则会有提醒“社保卡已激活状态发送社保失败“，则需与社保方沟通或通过报障处理
第10题：
由单位负责人或法人签署的关于恢复购买支票的申请报告
存款人保证不再签发空头支票的承诺函
存款人向空头支票收款人的款项支付情况说明
整改后的签发支票业务内控制度
缴纳空头支票罚款的代收罚款收据及复印件