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《企业债券管理条例》《上市公司重大资产重组管理办法》《证券公司风险处置条例》分别属于法律法规体系中的（  ）。

题目
单选题
《企业债券管理条例》《上市公司重大资产重组管理办法》《证券公司风险处置条例》分别属于法律法规体系中的（  ）。
A

行政法规、部门规章、部门规章

B

行政法规、行政法规、部门规章

C

行政法规、部门规章、行政法规

D

部门法规、行政法规、行政法规

参考答案和解析
正确答案： B
解析：
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第1题：

2008年4月23日，国务院公布（ ）和《证券公司风险处置条例》，这两个条例的公布实施，进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。

A．《证券公司监督管理条例》

B．《首次公开发行股票并上市管理办法》

C．《上市公司证券发行管理办法》

D．《上市公司收购管理办法》


正确答案：A

第2题：

证券公司应提取一般风险准备金的规定来自（ ）。 A．《证券法》 B．《证券投资基金法》 C．《证券公司监督管理条例》 D．《证券公司风险处置条例》


正确答案：C
公司应提取一般风险准备金的规定是《证券公司监督管理条例》中有关业务规则与风险控制的相关规定。

第3题：

2008年4月23日，国务院公布(　　)和《证券公司风险处置条例》，这两个条例的公布实施，进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。

A、《证券公司监督管理条例》

B、《首次公开发行股票并上市管理办法》

C、《上市公司证券发行管理办法》

D、《上市公司收购管理办法》


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第4题：

2008年3月，中国证监会制定了()，自2008年5月18日起施行。

A:《关于上市公司重大购买、出售、置换资产若干问题的通知》
B:《上市公司重大资产重组管理办法》
C:《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》
D:《上市公司收购管理办法》

答案：B
解析：
2008年3月，中国证监会制定了《上市公司重大资产重组管理办法》，自2008年5月18日起施行。本题正确答案为B选项。

第5题：

下列有关证券市场法律法规的表述中，正确的是（　）

A:部门规章主要有《证券发行与承销管理办法》《证券公司风险处置条例》
B:分为法律、行政法规、部门规章、自律性规则四个层次
C:《证券公司监督管理条例》属于国务院颁布的行政法规
D:法律主要包括《证券法》《证券投资基金法》《刑法》等

答案：B,C,D
解析：
证券市场的法律法规分为：①法律，主要有：《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等；②行政法规，主要有《证券、期货投资咨询管理暂行办法》以及《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》等；③部门规章及规范性文件，主要有《证券发行与承销管理办法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《上市公司信息披露管理办法》、《证券公司融资融券业务管理办法》和《证券市场禁入规定》等；④自律性规则。

第6题：

（ ），国务院公布《证券公司监督管理条例》（以下简称《监管条例》）和《证券公司风险处置条例》（以下简称《处置条例》）。这两个条例的公布实施，进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范

A. 2008 年4月 23 日

B. 1979 年7 月1

C. 2002 年12 月 28

D. 2006 年6 月29


正确答案：A

第7题：

下列关于证券市场法律法规的表述中，正确的是()。

A:《证券法》属于行政法规
B:《证券公司监管管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章
C:《证券投资基金法》属于法律
D:《证券发行与承销管理办法》属于自律性规则

答案：C
解析：
中国上市公司信息披露制度已形成包括基本法律、行政法规、部门规章和自律规则在内的四个层次：①第一层次为基本法律，主要包括《证券法》《证券投资基金法》《公司法》以及《刑法》等；②第二层次为行政法规，现行的证券行政法规中，与证券经营机构业务密切相关的有《证券、期货投资咨询管理暂行办法》以及2008年4月20日国务院颁布的《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》；③第三层次为部门规章，主要是指中国证监会制定的适用于上市公司信息披露的制度规范，包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务管理办法》《证券市场禁入规定》；④第四层次为自律性规则，即证券交易所的《股票上市规则》。

第8题：

下列选项中，属于证券市场相关的部门规章的有( )。

A．《中华人民共和国证券法》

B．《证券公司监督管理条例》

C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》

D．《证券公司风险控制指标管理办法》


正确答案：CD
 [答案] CD
[解析] A项是由全国人民代表大会常务委员会制定的，属于法律；B项是国务院制定的行政法规。

第9题：

证券市场的行政法规不包括（ ）?

A：《证券公司监督管理条例》
B：《证券公司风险处置条例》
C：《证券法》
D：《证券交易所风险基金管理暂行办法》

答案：C
解析：
证券市场的行政法规主要包括《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券交易所风险基金管理暂行办法》《期货交易管理条例》《企业债券管理条例》等。证券市场的法律主要包括《证券法》《中华人民共和国公司法》（简称《公司法》）、《中华人民共和国刑法》（简称《刑法》）、《中华人民共和国证券投资基金法》（简称《证券投资基金法》）、《中华人民共和国信托法》（简称《信托法》）等。《中华人民共和国物权法》《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国担保法》《中华人民共和国反洗钱法》（简称《反洗钱法》）等也与证券资本市场有着密切联系。

第10题：

2010年1月22日，（ ）对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

A:《证券公司监督管理条例》
B:《证券公司融资融券业务试点管理办法》
C:《融资融券交易风险揭示书》
D:《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》A、《证券公司监督管理条例》 B、《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C、《融资融券交易风险揭示书》 D、《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》

答案：D
解析：
2010年1月22日，中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》（证监会公告[2010]3号），对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

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