未经(  )的允许,任何机构和个人不得从事保荐业务。

题目
单选题
未经(  )的允许,任何机构和个人不得从事保荐业务。
A

中国人民银行

B

财政部

C

中国证监会

D

国务院

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第1题:

未经中国证监会核准,任何机构和个人不得从事保荐业务。 ( )

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第2题:

任何单位和个人未经国务院证券监督管理机构审查批准,均不得经营证券业务。( )


正确答案:√
【考点】掌握对证券发行及上市、证券交易市场一上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节,P352。

第3题:

未经中国证监会核准,任何单位和个人不得从事上市公司并购重组财务顾问业务。( )


正确答案:√

第4题:

未经国务院银行业监督管理机构批准,任何单位或者个人不得从事银行业金融机构的业务活动。


正确答案:正确

第5题:

未经( )的允许,任何机构和个人不得从事保荐业务

A.中国人民银行
B.财政部
C.中国证监会
D.国务院

答案:C
解析:
按照证券发行保荐业务的一般规定,证券公司从事证券发行上市保荐业务,应按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向中国证监会申请保荐机构资格。

第6题:

除证券公司外,任何单位和个人不得从事证券承销、证券保荐、证券经纪和证券融资融券业务。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:正确

第7题:

未经中国证监会核准,任何机构和个人不得从事保荐业务。( )


正确答案:√

第8题:

第 160 题 未经中国证监会核准,任何机构和个人不得从事保荐业务。(  )

A.正确

B.错误


正确答案:√
本题考查保荐机构和保荐代表人开展保荐业务的基本要求。

第9题:

未经银监会批准,任何单位或者个人不得设立银行业金融机构或者从事银行业金融机构的业务活动,但是银行业金融机构设立分支机构不需要银监会的批准。(  )


答案:错
解析:
银行业金融机构未经批准设立分支机构的,或未经批准变更、终止的,由银监会及其派出机构责令改正,有违法所得的,没收违法所得,并处以罚款。

第10题:

下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中,错误的是()。

  • A、保荐机构履行保荐职责,应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
  • B、未经中国证监会核准,任何机构和个人不得从事保荐业务
  • C、保荐代表人应当遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人职业声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提高专业胜任能力
  • D、保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取利益

正确答案:D

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