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发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行

题目
单选题
发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取（）等监管措施。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.出具警示函 Ⅲ.认定为不适当人选 Ⅳ.采取市场禁入措施
A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第1题：

发行人、证券公司、证券服务机构、
投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、
违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取( )
、认定为不适当人选等监管措施。
Ⅰ．责令改正Ⅱ．监管谈话
Ⅲ．出具警示函Ⅳ．责令公开说明

A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

答案：D
解析：
根据《证券发行与承销管理办法》第37条的规定，发行人、证券公司、证券服务机构、
投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、
行政法规或者本办法规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、
出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁人措施，
并记人诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，
依法移送司法机关，追究其刑事责任。

第2题：

下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中，错误的是（）。

A.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任
B.证券公司违反有关规定，擅自开办客户资产管理业务的，责令改正，并处以警告、罚款
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以警告、罚款，并依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格
D.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反有关规定从事客户资产管理业务，中国证券业协会依照规定进行行政处罚

答案：D
解析：
D项说法错误，证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反规定从事客户资产管理业务，中国证监会依照规定进行行政处罚；法律、行政法规另有规定的，按照有关规定进行行政处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

第3题：

证券公司从事证券自营业务不得有哪些行为?()

A:违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券

B:违反规定委托他人代为买卖证券

C:利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场

D:法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为


参考答案：ABCD

第4题：

发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取（ ）、认定为不适当人选等监管措施。
①责令改正
②监管谈话
③出具警示函
④责令公开说明

A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

答案：D
解析：
发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁人措施，并记人诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

第5题：

证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A.10
B.30
C.50
D.60

答案：A
解析：
证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

第6题：

发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，（ ）。

A.追究民事责任
B.追究刑事责任
C.追究行政责任
D.追求经济责任

答案：B
解析：
发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

第7题：

（ ）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
①发行人
②证券公司
③证券服务机构
④投资者

A.①②④
B.①②③④
C.①③④
D.①②③

答案：B
解析：
考查《证券发行与承销管理办法》第三十七条，①②③④都正确。

第8题：

违反信息披露规定致使投资者在证券交易中受损的，发行人应当承担赔偿责任；发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员及保荐机构、承销的证券公司，应当承担连带赔偿责任。 （ ）


正确答案：B
掌握信息披露的制度规定、方式、原则和事务管理的基本要求。见教材第六章第一节，P190。

第9题：

证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ.责令停止承销
Ⅱ．没收全部财产
Ⅲ．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格
Ⅳ．给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任

A: Ⅲ. Ⅳ
B: Ⅰ. Ⅱ.
C: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D: Ⅱ. Ⅲ.

答案：C
解析：
根据《证券法》第190条的规定，
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的．
责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；
没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。
给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告。撤销任职资格或者证券从业资格
，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

第10题：

证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括（ ）。
A、没收违法所得
B、撤销任职资格或证券从业资格
C、罚款
D、判刑


答案：D
解析：
《中华人民共和国证券法》第一百九十条规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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