根据《证券法》规定,证券交易内幕信息的知情人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券

题目
单选题
根据《证券法》规定,证券交易内幕信息的知情人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券,处罚的情形包括(  )。[2016年5月真题]
A

处以违法所得五倍以上的罚款

B

没收违法所得、处以3万元以下罚款

C

没收违法所得

D

卖出其持有的所有证券

参考答案和解析
正确答案: A
解析:
根据《证券法》第一百九十一条,证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,处罚情形如下:①责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;②没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处以五十万元以上五百万元以下的罚款;③单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚。
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第1题:

根据《证券法》,证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前,不得()。

A.买卖该公司的证券

B.泄露该信息

C.建议他人买卖该证券

D.研究该信息


答案:ABC

第2题:

下列不属于内幕交易行为的是( )。 A.内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券 B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量 C.内幕信息的知情人向他人透露内幕信息,使他人利用该信息进行内幕交易 D.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券


正确答案:B
B项属于禁止的证券公司操纵市场行为。

第3题:

《刑法》规定,证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或卖出该证券,情节严重的,将给予警告或没收非法所得的处罚。( )


正确答案:×
《证券法》第一百八十条规定,证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前买人或卖出该证券,或者泄露该信息,情节严重的,将追究刑事责任。

第4题:

证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前,不得买卖该公司的证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券。 ( )


正确答案:√

第5题:

证券交易内幕信息的知情人在涉及证券的发行、交易或者其他对证券价格有重大影响的信息尚未公开前买入或卖出该证券,情节严重的,将追究刑事责任。

()


正确答案:√

证券内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券价格有重大影响的信息尚未公开前买入或卖出该证券,或者泄露该信息,情节严重的,将追究刑事责任。

第6题:

依照《证券法》的有关规定,“证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的”,应当给予的处罚是( )。

A、责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

B、处以3万元以上60万元以下的罚款。

C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上60万元以下的罚款。

D、取消该证券公司的交易资格。


正确答案:A

第7题:

《证券法》规定,证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前不得买卖该公司的证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券。( )

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第8题:

《证券法》规定,证券交易内幕信息的知情人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,建议他人买卖该证券,自己没有违法所得的,不处以罚款。( )


正确答案:B
考点:熟悉重大资产重组的信息管理和内幕交易的法律责任。见教材第十二章第一节,P481。

第9题:

内幕交易、泄露内幕信息罪是指证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行、交易或者其他对证 券的价格有重大影响的信息尚未公开前,买卖该证券或者泄露该内幕信息的行为。 ( )


正确答案:√

第10题:

《证券法》规定,内幕信息是指证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。()


答案:对
解析:
《证券法》第75条规定,证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,为内幕信息,如公司经营方针和经营范围的重大变化,公司订立重要合同,公司发生重大亏损或者重大损失。故题干说法正确。

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