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单选题证券业从业人员的诚信信息包括（　　）。Ⅰ．基本信息Ⅱ．奖励信息Ⅲ．人员财务信息Ⅳ．处罚处分信息A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
单选题
证券业从业人员的诚信信息包括（　　）。Ⅰ．基本信息Ⅱ．奖励信息Ⅲ．人员财务信息Ⅳ．处罚处分信息
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题：

证券业从业人员诚信信息记录的内容包括（ ）。 A．基本信息 B．奖励信息 C．警示信息 D．收入情况信息


正确答案：ABC
【考点】熟悉证券从业人员诚信信息管理系统的主要内容。见教材第八章第三节，P374。

第2题：

《中国证券业协会诚信管理办法》中规定的诚信信息的效力期限为( )。

A、基本信息有效期为20年

B、基本信息长期有效

C、奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年

D、奖励信息、处罚处分信息效力期限为5年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为10年


参考答案：BC

第3题：

下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是( )。

A．警示信息

B．详细信息

C．处罚处分信息

D．奖励信息


正确答案：B
[答案] B
[解析] 证券业从业人员诚信信息记录的内容包括基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息四个方面。

第4题：

证券业从业人员诚信信息记录的内容包括()。

A:基本信息
B:奖励信息
C:警示信息
D:处罚处分信息

答案：A,B,C,D
解析：
证券业从业人员诚信信息记录的内容包括：基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。

第5题：

证券业从业人员诚信信息记录的内容包括（ ）。

A．基本信息

B．奖励信息

C．警示信息

D．处罚处分信息


正确答案：ABCD

第6题：

《中国证券业协会诚信管理办法》规定，诚信信息，是指会员、从业人员在经营、执业活动中是否遵纪守法、诚实守信的信息和对评价其诚信状况有影响的其他信息。诚信信息包括：( )

A、基本信息

B、奖励信息

C、处罚处分信息

D、协会自律规则规定的其他信息


参考答案：ABCD

第7题：

证券从业人员诚信信息记录的内容包括（ ）。

A．基本信息

B．奖励信息

C．警示信息

D．处罚处分信息


正确答案：ABCD

第8题：

下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是（ ）。

A．基本信息

B．奖励信息

C．处罚处分信息

D．收入情况信息


正确答案：D
D
本题考查证券业从业人员诚信信息记录的内容—基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。

第9题：

证券从业人员被投诉，经核实后将作为()记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。

A:警示信息
B:奖励信息
C:处罚信息
D:基本信息

答案：A
解析：
证券业从业人员诚信信息记录的内容包括：基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。其中，警示信息的具体内容包括：受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查、在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况、无正当理由不参加持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度。

第10题：

()不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。

A:基本信息
B:奖励信息
C:警示信息
D:收入情况信息

答案：D
解析：
证券业从业人员诚信信息记录的内容包括：基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。故选D。

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