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证券从业人员不得从事的活动包括（　　）。[2017年2月真题]Ⅰ．从事内幕交易或利用未公开信息交易活动Ⅱ．泄露利用工作便

题目
单选题
证券从业人员不得从事的活动包括（　　）。[2017年2月真题]Ⅰ．从事内幕交易或利用未公开信息交易活动Ⅱ．泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息Ⅲ．明示、暗示他人从事内幕交易活动Ⅳ．利用资金优势，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题：

内幕交易是指证券交易内幕信息的（ ）利用内幕信息从事证券交易活动。

A．知情人

B．非法获取内幕信息的人

C．证券监督管理机构工作人员

D．委托人


正确答案：ABC
【考点】熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节，P189。

第2题：

《证券公司信息隔离墙制度指引》要求证券公司工作人员( )。

A、未经授权或批准不应获取未公开信息

B、对所知悉或掌握的未公开信息负有严格保密义务，不得对外泄露

C、不得利用未公开信息为本公司、本人或他人谋取不当利益

D、不得从事或明示、暗示他人从事与未公开信息相关的交易活动


参考答案：ABCD

第3题：

下列关于严控内幕交易和市场操纵的监管规则中表述正确的是()。

A.不得泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动

B.不得从事损害基金财产和投资者利益的投资活动

C.不得玩忽职守，不按照规定履行职责

D.不得从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动

正确


答案：A,B,C,D,

第4题：

证券公司从事自营业务时，()属于内幕交易行为。

A:以获取盈利为目的的交易活动
B:利用上市公司账户从事证券交易的行为
C:非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券
D:利用资金、信息等优势、影响证券市场价格的行为

答案：C
解析：
《证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。常见的内幕交易包括以下行为：①内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券；②内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易；③非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。

第5题：

基金从业人员不得从事操纵证券市场、误导和干扰市场的活动，以下不属于操纵市场行为的是（ ）。

A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，影响证券交易价格或证券交易量
B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
D.从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动

答案：D
解析：
操纵市场，是指通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。操纵市场的构成要素包括：①有误导市场参与者的意图；②实施了歪曲证券价格或者人为虚增交易量等不当影响证券价格的行为。其中，前者是判定是否构成“操纵市场”的关键因素。选项A、B、C均属于操纵市场，选项D属于内幕交易。

第6题：

所谓内幕交易就是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。（ ）


正确答案：√

第7题：

内幕交易的行为方式包括（ ）。 A．行为主体知悉公司内幕信息但不利用 B．从事有价证券的交易或其他有偿转让行为 C．泄露内幕信息 D．建议他人买卖证券等。


正确答案：BCD
【考点】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P352。

第8题：

从业人员不得从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。


正确答案：√

第9题：

下列关于基金从业人员对于内幕交易的行为规范中，说法正确的有（ ）。
Ⅰ．不得暗示他人从事内幕交易活动
Ⅱ．不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动
Ⅲ．自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益
Ⅳ．不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B
解析：
（Ⅲ项说法错误）基金从业人员不得自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益，不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动，不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动。 本题考察诚实守信的含义及基本要求：

第10题：

证券业从业人员不得从事的活动有（ ）。
①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动
②泄露利用①作便利获取的内幕信息或其他未公开信息
③或明示、暗示他人从事内幕交易活动
④损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益

A.②③④
B.①②④
C.①②③
D.①②③④

答案：D
解析：
证券从业人员不得从事以下活动：①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动；②利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；③编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；④损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；⑤从事与其履行职责有利益冲突的业务；⑥接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动；⑦买卖法律明文禁止买卖的证券；⑧利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益；⑨违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺；⑩隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；⑩中国证监会、协会禁止的其他行为。

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