可作为融资买入和融券卖出的标的证券,一般是在证券交易所上市交易所认可的(  )。[2017年6月真题]Ⅰ.股票Ⅱ.债券Ⅲ

题目
单选题
可作为融资买入和融券卖出的标的证券,一般是在证券交易所上市交易所认可的(  )。[2017年6月真题]Ⅰ.股票Ⅱ.债券Ⅲ.证券投资基金Ⅳ.信托产品
A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题:

证券交易所通过对市场运行情况和融资融券交易的监控,发现单只标的证券的融资余额(融券余量)达到该证券上市可流通市值的( )时,交易所可以在此一交易日暂停其融资买入(融券卖出),并向市场公布。

A.25%

B.30%

C.50%

D.65%


正确答案:A
证券交易所通过对市场运行情况和融资融券交易的监控,发现单只标的证券的融资余额(融券余量)达到该证券上市可流通市值的25%时,交易所可以在此一交易日暂停其融资买入(融券卖出),并向市场公布。故A选项正确。

第2题:

可作为融资买入或融券卖出的标的证券,一般是在交易所上市交易并经交易所认可的( )证券。

A.符合交易所规定的股票

B.证券投资基金

C.债券

D.其他证券


正确答案:ABCD

第3题:

证券交易所债券质押式回购交易申报中,融资方按“卖出”予以申报、融券方按“买入”予以申报。( )


正确答案:×

第4题:

可作为融资买入或融券卖出的标的证券,一般是在交易所上市交易并经交易所认可的下列()证券。

A:符合交易所规定的股票
B:证券投资基金
C:债券
D:其他证券

答案:A,B,C,D
解析:
ABCD四项均可以。

第5题:

可作为融资买人或融券卖出的标的证券,一般是在交易所上市交易并经交易所认可的下列( )证券。

A.符合交易所规定的股票

B.证券投资基金

C.债券

D.其他证券


正确答案:ABCD

第6题:

可作为融资买入或融券卖出的标的证券,一般是在交易所上市交易并经交易所认可的( )。 A.股票 B.证券投资基金 C.债券 D.其他证券


正确答案:ABCD
【考点】掌握标的证券的范围。见教材第八章第二节,P242。

第7题:

可作为融资买入或融券卖出的标的证券,一般是在交易所上市交易并经交易所认可的下列( )证券

A.符合交易所规定的股票

B.证券投资基金

C.债券

D.其他证券


正确答案:ABCD

第8题:

关于证券交易所有监管,下列说法正确的有( ).

A.证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场买入量的比例、融资买入的价格作出限制性规定

B.买人证券交易所应当按照业务规则,采取措施,对融资融券交易的指令进行前端检查,对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令,予以拒绝

C.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市买入量的比例达到规定的最高限额的,证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令

D.融资融券交易活动出现异常,已经或者可能危及市场稳定,有必要暂停交易的,证券交易所应当按照业务规则的规定,暂停全部证券的融资融券交易并公告


正确答案:BC
108. BC【解析】A项,证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定;D项,融资融券交易活动出现异常,已经或者可能危及市场稳定,有必要暂停交易的,证券交易所应当按照业务规则的规定,暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告。

第9题:

根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》,用于融资融券的标的证券为股票的,上海证券交易所规定其在上海证券交易所上市交易超过( )个月。

A.1
B.2
C.3
D.6

答案:C
解析:
在上海证券交易所上市交易超过3个月。

第10题:

关于证券公司对市场风险的控制,下列说法正确的有()。

A:单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时,证券交易所可以在次一交易日暂停其融资买入,并向市场公布
B:当单只标的证券的融资余额降低至25%以下时,证券交易所可以在次一交易日恢复其融资买入,并向市场公布
C:单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的20%时,证券交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出,并向市场公布
D:当单只标的证、券的融券余量降低至20%以下时,证券交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出,并向市场公布

答案:A,D
解析:
单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时,证券交易所可以在次一交易日暂停其融资买入,并向市场公布。当该标的证券的融资余额降低至20%以下时,证券交易所可以在次一交易日恢复其融资买入,并向市场公布。单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时,证券交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出,并向市场公布。当该标的证券的融券余量降低至20%以下时,证券交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出,并向市场公布。

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