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下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中，正确的有（　　）。Ⅰ．证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、业务部门、反洗钱

题目
单选题
下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中，正确的有（　　）。Ⅰ．证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、业务部门、反洗钱管理部门、内部审计部门、人力资源部门、信息技术部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工Ⅱ．证券公司应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度、保密制度、宣传培训制度等反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作Ⅲ．证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险Ⅳ．证券公司总部应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案和解析
正确答案： A
解析：
Ⅳ项应为，证券公司及其分支机构负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责，总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度进行监督管理。
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第1题：

反洗钱全员培训包括以下哪些人员:()

A.董事会监事会和高级管理层

B.反洗钱履职人员

C.公司管理人员

D.各业务条线人员


答案：ABCD

第2题：

()负责监督全行反洗钱工作的有效性。

A.董事会

B.监事会

C.总行高级管理层

D.总行反洗钱领导小组


参考答案：B

第3题：

关于银行反洗钱培训对象的说法以下正确的是()。

A.培训对象应包括高级管理层

B.只有从事反洗钱岗位的人员才需要培训

C.反洗钱操作人员才应接受培训，高级管理层不接触具体业务不需要培训

D.反洗钱培训应针对不同对象提供分层次培训

E.培训的对象是银行的全体人员


参考答案：ADE

第4题：

高级管理层履行以下反洗钱的哪些职责?()

A.领导全行履行反洗钱职责，有效管控反洗钱合规风险

B.按年度向董事会提交反洗钱工作报告，及时向董事会和监事会报告重大洗钱风险事件

C.指导审计部门对反洗钱工作履行审计职责

D.审议全行反洗钱工作政策、规划和重大事项


正确答案：AB

第5题：

根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构( )应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任。

A、董事会

B、监事会

C、高级管理层

D、风险管理部门


正确答案：A

第6题：

()负责审议批准集团反洗钱管理基本制度，并监督基本制度的实施。

A.董事会

B.监事会

C.总行高级管理层

D.总行反洗钱领导小组


参考答案：A

第7题：

关于银行反洗钱培训对象的说法以下正确的是 ()。

A.培训对象应包括高级管理层

B.只有反洗钱岗位的人员才需要培训

C.反洗钱操作人员才应接受培训，高级管理层不接触具体业务不需要培训

D.反洗钱培训应针对不同对象提供分层次的培训

E.培训的对象是银行的全体人员


参考答案：A D E

第8题：

()有责任设计有效的银行治理结构,以确保银行的政策和流程得到有效管理。

A.董事会

B.高级管理层

C.首席反洗钱管

D.监事会


参考答案：A

第9题：

反洗钱组织架构包括()

A.董事会

B.高级管理层

C.反洗钱管理部门

D.业务部门


参考答案：D

第10题：

下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中，错误的是（ ）。

A.证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、反洗钱管理部门、内审部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工
B.证券公司应依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可以交易报告制度、保密制度等内控制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
C.证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本的方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险
D.证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责

答案：D
解析：
本题考查反洗钱工作基本要求。证券公司及其分支机构负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效性实施负责，总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度进行监督管理。

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