Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第1题：
下面不属于明文列示的内幕交易行为的有（ ）。
A．发行人在招股说明书中作出虚假陈述
B．证券公司将有利的价格留作自营，将不利的价格留给投资者
C．发行人公司的董事向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
D．证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
第2题：
以下属于明文列示的内幕交易行为的有( )。
A．证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B．发行人在招股说明书中作出虚假陈述
C．发行人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易
D．证券公司将自营业务与代理业务混合操作
第3题：
常见的内幕交易行为有（ ）。
A．证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B．发行人在招股说明书中作出虚假陈述
C．知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易
D．证券公司将自营业务与代理业务混合操作
第4题：
（ ）属于明文列示的内幕交易行为。
A．发行人在招股说明书中作出虚假陈述
B．证券经营机构将有利的价格留作自营，将不利的价格留给投资者
C．发行人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
D．证券经营机构以自营帐户为他人或以他人名义为自己买卖证券
第5题：
以下属于明文列示的内幕交易行为有（ ）。
A．证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B．发行人在招股说明书中做出虚假陈述
C．发行人向他人遗漏内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易
D．证券公司将自营业务与代理业务混合操作
第6题：
( )属于明文列示的内幕交易行为。
A．发行人在招股说明书中作出虚假陈述
B．证券公司将有利的价格留作自营，将不利的价格留给投资者
C．发行人公司的董事向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
D．证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
第7题：
以下属于内幕交易行为的有（ ）。
A．证券公司将自营业务与经纪业务混合操作
B．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券
C．以个人名义从自营账户中调入调出资金
D．证券公司在自营业务信息报告中作出虚假记载、误导性陈述
第8题：
( )属于明文列示的证券公司操纵市场行为。
A．内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券
B．证券公司研究中心提出对证券市场产生了一定影响的方案
C．证券公司假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
D．证券公司在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量
第9题：
以下属于明文列示的内幕交易行为的有（ ）。
A．证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B．发行人在招股说明书中做出虚假陈述
C．发行人向他人透漏内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易
D．证券公司将自营业务与代理业务混合操作
第10题：
证券公司有下列（ ）行为，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。
A．不按规定上报自营业务资料和情况报告
B．由上市公司或其关联公司持有10%以上股份的证券公司自营买卖该上市公司的股票
C．以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券
D．委托其他证券公司代为买卖证券