针对科创型企业的特点,结合交易机制创新,上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施。交易机制的特别规定包括(

题目
单选题
针对科创型企业的特点,结合交易机制创新,上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施。交易机制的特别规定包括(  )。Ⅰ.引入盘前固定价格交易Ⅱ.优化融券交易机制Ⅲ.新增两种市价申报方式Ⅳ.缩小涨跌幅限制
A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅳ

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第1题:

下列关于我国证券市场结构的说法中,不正确的有( )。

A.我国的交易所市场主要由上海证券交易所、深圳证券交易所和三个板块组成
B.场外市场的交易方式是集中交易的方式,多个买者和卖者之间进行价格磋商,体现价格发现机制
C.科创板是在上海证券交易所内独立于现有主板市场的新设板块
D.全国中小企业股份转让系统是经中国证监会批准设立的全国性证券交易场所

答案:A,B,D
解析:
本题考核证券市场。目前我国的交易所市场,主要由两个交易所(上海证券交易所、深圳证券交易所)、四个板块(主板市场、中小企业板、创业板、科创板)构成,因此选项A错误。场内市场的交易方式是集中交易的方式,多个买者和卖者之间进行价格磋商,体现价格发现机制;而场外交易市场则多采取一对一的交易磋商机制,因此选项B错误。全国中小企业股份转让系统是经“国务院”批准设立的全国性证券交易场所,因此选项D错误。

第2题:

下列不属于上交所于2019年3月1日发布的科创板6项配套业务规则的是( )。

A.《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》
B.《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》
C.《上海证券交易所科创板股票上市规则》
D.《上海证券交易所科创板股票交易风险揭示书必备条款》
E.《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》

答案:D
解析:
上交所于2019年3月1日发布6项配套规则,包括《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》、《上海证券交易所科创板股票上市委员会管理办法》、《上海证券交易所科技创新咨询委员会工作规则》、《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》。

第3题:

针对创业型企业特点,上交所推出不同于主板的交易创新机制,以下关于科创板交易机制的描述错误的是()

A.新增本方最优价格申报和对手方最优价格申报两种市价申报方式

B.科创板股票自上市5个交易日后即可作为融资融券标的证券

C.引入盘后固定价格交易

D.科创板股票的涨跌幅限制为20%,新股上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制


参考答案:B

第4题:

上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施不包括( )

A.放宽涨跌幅限制
B.引入盘后固定价格交易
C.收紧涨跌幅限制
D.调整单笔申报数量

答案:C
解析:
交易机制的特别规定包括:引入盘后固定价格交易、优化融券交易机制、新增两种市价申报方式、放宽涨跌幅限制、调整单笔申报数量、可以根据市场情况调整微观交易机制、调整交易信息公开指标、交易行为监督方面。

第5题:

下列关于科创板的说法,正确的是( )
①科创板主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业
②科创板的具体行业范围有上海证券交易所发布并适时更新
③个人投资者可直接申请开通科创板股票交易权限
④投资者仅需向其委托的证券公司申请,在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可,无须在中国结算开立新的证券账户

A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

答案:A
解析:
在上海证券交易所新设科创板,坚持面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求,主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业。具体行业范围由上海证券交易所发布并适时更新。投资者仅需向其委托的证券公司申请,在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可,无须在中国结算开立新的证券账户。

第6题:

下列属于保荐人应当说明的内容的有(?? )。
Ⅰ.针对发行人是否符合科创板定位所作出的专业判断以及相应理由和依据,并说明保荐人的核查内容和核查过程
Ⅱ.逐项说明发行人是否符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的上市条件,并明确说明发行人所选择的具体上市标准,详细载明得出每项结论的查证过程及事实依据
Ⅲ.发行人为蓝筹企业的,需说明发行人的投资者权益保护水平、特别披露事项、重大交易决策程序等是否符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》的相关规定
Ⅳ.结合发行人报告期外部股权融资情况、可比公司在境内外市场的估值情况等对市值指标进行说明

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:C
解析:
根据《上交所科创板上市保荐书内容与格式指引》(上证发[2019]24号)具体分析如下: Ⅰ项,第11条规定,保荐人应当说明针对发行人是否符合科创板定位所作出的专业判断以及相应理由和依据,并说明保荐人的核查内容和核查过程。
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三项,第12条规定,保荐人应当逐项说明发行人是否符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的上市条件,并明确说明发行人所选择的具体上市标准,详细载明得出每项结论的查证过程及事实依据。对于市值指标,保荐人应当结合发行人报告期外部股权融资情况、可比公司在境内外市场的估值情况等进行说明。
?? 发行人为红筹企业的,保荐人应当说明发行人的投资者权益保护水平、特别披露事项、重大交易决策程序等是否符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》的相关规定。

第7题:

上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括( )。
①引入盘后固定价格交易
②优化融券交易机制
③新增两种市价申报方式
④收紧涨跌幅限制

A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

答案:B
解析:
交易机制的特别规定包括:引入盘后固定价格交易、优化融券交易机制、新增两种市价申报方式、放宽涨跌幅限制、调整单笔申报数量、可以根据市场情况调整微观交易机制、调整交易信息公开指标、交易行为监督方面。

第8题:

我国将在()进行股票发行注册制试点。

A、上海证券交易所主板市场

B、上海证券交易所科创板市场

C、深圳证券交易所创业板市场

D、深圳证券交易所中小企业板市场


参考答案:B

第9题:

上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括( )
①引入盘后固定价格交易
②优化融券交易机制
③新增两种市价申报方式
④调整交易信息公开指标

A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

答案:D
解析:
交易机制的特别规定包括:引入盘后固定价格交易、优化融券交易机制、新增两种市价申报方式、放宽涨跌幅限制、调整单笔申报数量、可以根据市场情况调整微观交易机制、调整交易信息公开指标、交易行为监督方面。

第10题:

2019年3月上海证券交易所公布《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》,明确投资者参与科创板股票交易的具体条件:个人投资者申请权限开通前( )个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币( )万元,并且参与证券交易( )个月以上。

A.20;50;24
B.10;30;12
C.20;50;12
D.10;30;24

答案:A
解析:
2019年3月上海证券交易所公布《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》,明确投资者参与科创板股票交易的具体条件:个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元,并且参与证券交易24个月以上;符合法律法规及上海证券交易所规定的机构投资者,可直接申请开通科创板股票交易权限。

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