以下关于A证券公司的总经理王某的说法中符合相关规定的是(  )。

题目
单选题
以下关于A证券公司的总经理王某的说法中符合相关规定的是(  )。
A

王某没有利用职权收取贿赂或者其他不法收入,也没有侵占公司的财产

B

王某同时在一家上市制造企业兼职

C

王某向股东大会负责

D

王某对证券公司内部控制中存在的问题不承担责任

参考答案和解析
正确答案: D
解析:
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第1题:

共用题干
某期货公司股东大会通过决议,同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权,并任命王某为期货公司董事长,兼任总经理一职。

关于王某的股权受让行为,下列说法中正确的是()。
A.王某不能受让期货公司股权,因为他将在期货公司任董事长一职
B.王某可以受让期货公司股权,但因持股比例超过5%应当报请中国证监会批准
C.王某不能受让期货公司股权,因为他是自然人,不满足《期货公司管理办法》规定的期货公司股东条件
D.王某可以受让期货公司股权,但应当取得其他股东放弃优先购买的承诺根据以下案例,回答5~6小题.某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题,王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行整改,解决了部分问题,但仍未达到要求,王某在张某的说服下,接受了整改结果。

答案:C
解析:
D项,《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定,期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格,由中国证监会依法核准。经中国证监会授权,可以由中国证监会派出机构依法核准。除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。
《期货公司管理办法》第七条规定,申请设立期货公司,股东应当具有中国法人资格。
C项,《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十一条规定,首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告;D项,第十二条规定,工作底稿和工作记录应当至少保存20年。
项,《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十条规定,期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。B项,第三十二条规定,首席风险官因正当履行职责而被解聘的,中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

第2题:

以下关于某证券公司总经理王某的做法,正确的是( )。

A.王某为了应对企业危机,超出了公司章程使用其职权
B.王某同时在一家上市制造企业任合规主管
C.王某向董事会负责
D.王某对证券公司内部控制中存在的问题不承担责任

答案:C
解析:
证券公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职;证券公司设总经理的,总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权,并向董事会负责;证券公司高级管理人员应当对内部控制不力、不及时处理或者改正内部控制中存在的缺陷或者问题承担相应的责任。

第3题:

第 55 题 王某为某国有企业职工,因对单位福利发放问题不满。遂找当地政府主管部门控告,对主管部门的处理结果,王某仍不满意。某日王某趁总经理不在,潜入总经理办公室,将一包剧毒药物“毒鼠强”倒入总经理的茶杯中,后因总经理更换茶叶而将毒茶倒掉,未造成实际的危害结果。对王某的行为,以下说法正确的是:(  )

A.王某的行为构成投放危险物质罪

B.王某构成故意杀人罪

C.王某的行为属于犯罪既遂

D.王某的行为属于犯罪未遂


正确答案:BD
王某的行为针对的是总经理本人,不构成对公共安全的威胁,因此其行为构成故意杀人罪,不构成投放危险物质罪。因为意志以外的原因未得逞,是犯罪未遂。

第4题:

以下( )属于某证券公司的高级管理人员。
①合规负责人李某
②副总经理王某
③独立董事孙某
④财务负责人周某
⑤董事会秘书陈某
⑥执行委员会成员钱某

A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥

答案:D
解析:
高级管理人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。证券机构行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的成员为高级管理人员。

第5题:

以下( ),属于证券公司的高级管理人员。
Ⅰ.合规负责人李某
Ⅱ.副总经理王某
Ⅲ.独立董事孙某
Ⅳ.财务负责人周某
Ⅴ.董事会秘书陈某
VI.执行委员会成员钱某

A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
B:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.VI.
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.VI.
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.VI.

答案:D
解析:
高级管理人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。证券机构行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的成员为高级管理人员。

第6题:

以下( )属于某证券公司的高级管理人员。
①合规负责人李某
②副总经理王某
③独立董事孙某
④财务负责人周某
⑤董事会秘书陈某
⑥总经理钱某

A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥

答案:D
解析:
本题考查证券公司高级管理人员的定义。高级管理人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。

第7题:

以下关于证券公司的总经理王某的做法正确的是( )。

A.王某为了应对企业危机,超出了公司章程使用其职权
B.王某同时在两家上市制造企业任合规主管
C.王某向董事会负责
D.王某对证券公司内部控制中存在的问题不承担责任

答案:C
解析:
证券公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职;证券公司设总经理的,总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权,并向董事会负责;证券公司高级管理人员应当对内部控制不力、不及时处理或者改正内部控制中存在的缺陷或者问题承担相应的责任。

第8题:

某注册资本为5500万的证券公司为经营需要,作出以下经营决策,其中违反证券法的有( )。

A、为扩大利润增长,决定新开证券自营业务

B、应其股东王某请求,为王某的银行贷款向银行提供保证以换取王某许诺的担保手续

C、为提高管理水平,招聘曾因违法行为被开除的另一证券公司的总经理李某

D、为管理方便,将客户张某的交易结算资金放在证券公司内保险箱中


参考答案:ABCD

第9题:

以下关于A证券公司的总经理王某的说法中正确的是( )。

A.王某没有利用职权收取贿赂或者其他不法收人,也没有侵占公司的财产
B.王某同时在一家上市制造企业兼职
C.王某向股东大会负责
D.王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任

答案:A
解析:
证券公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职;证券公司设总经理的,总经理依据《公司法》公司章程的规定行使职权,并向董事会负责;证券公司高级管理人员应当对内部控制不力、不及时处理或者改正内部控制中存在的缺陷或者问题承担相应的责任。

第10题:

李某以专利代理人常某为原型创作了一部小说。在创作过程中,杨某提供了资金,王某提供了一些咨询意见。根据著作权法及相关规定,下列关于该小说作者的哪种说法是正确的?()

  • A、杨某是作者
  • B、王某是作者
  • C、李某是作者
  • D、常某是作者

正确答案:C

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