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证券经纪业务的风险主要包括（）。 Ⅰ.合规风险 Ⅱ.管理风险 Ⅲ.信用风险 Ⅳ.技术风险

题目
单选题
证券经纪业务的风险主要包括（）。 Ⅰ.合规风险 Ⅱ.管理风险 Ⅲ.信用风险 Ⅳ.技术风险
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题：

按（ ）不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。 A．风险种类 B．风险品种 C．风险起因 D．风险成因


正确答案：C
【考点】熟悉证券经纪业务的风险种类。见教材第四章第四节，P132。

第2题：

证券自营业务和资产管理业务的主要风险都包含合规风险、市场风险和经营风险。()


答案：对
解析：
证券自营业务和资产管理业务的主要风险都包含合规风险、市场风险和经营风险。

第3题：

证券经纪业务的风险主要包括( )．

A．信用风险

B．管理风险

C．技术风险

D．合规风险


正确答案：BCD
116. BCD【解析】按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

第4题：

从数量和质量等方面完善交易软硬件设施满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的（ ）。
A.政策风险 B.合规风险
C.管理风险 D.技术风险


答案：D
解析：
技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面。在技术风险的防范方面，应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份 系统和灾难备份系统；制定并严格执行信息系统 运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案，做好信息系统的日常管理和维护保养， 定期按应急处理预案进行演练。

第5题：

证券经纪业务的风险主要包括()。

A:合规风险
B:管理风险
C:政策风险
D:技术风险

答案：A,B,D
解析：
证券经纪业务稳定，不受政策影响。

第6题：

证券公司自营业务的主要风险不包括（ ）。 A．合规风险 B．市场风险 C．经营风险 D．技术风险


正确答案：D
证券公司自营业务的风险主要有合规风险、市场风险和经营风险。

第7题：

证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括()。

A:经济风险
B:合规风险
C:管理风险
D:技术风险

答案：B,C,D
解析：

第8题：

证券经纪业务风险主要包括（ ）。 A．合规风险 B．管理风险 C．政策风险 D．技术风险


正确答案：ABD
【考点】熟悉证券经纪业务的风险种类。见教材第四章第四节，P132。

第9题：

证券经纪业务的风险不包括()。

A:合规风险
B:管理风险
C:技术风险
D:市场风险

答案：D
解析：
证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

第10题：

以引起风险的原因为标准，证券经济业务的风险包括（ )。
A.合规风险 B.技术风险 C.财务风险 D.管理风险


答案：A,B,D
解析：
【答案详解】ABD。按风险起因不同，经济业务的风险主要包括合规风险、技术风险 和管理风险等。

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