证券营业部应当将()放置在营业场所显著位置,并在许可范围内从事经营活动。

题目
单选题
证券营业部应当将()放置在营业场所显著位置,并在许可范围内从事经营活动。
A

证券经营机构营业许可证

B

证券经纪人证书

C

证券经纪人管理制度

D

员工信息栏

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第1题:

依据《保险公司管理规定》(保监会发[2009]1号),保险公司分支机构应当_____。

A.配备必要数量的工作人员,分支机构高级管理人员或者主要负责人应当是与保险公司订立劳动合同的正式员工

B.在经营存续期间,应当具有规范和稳定的营业场所,配备必要的办公设备

C.将经营保险业务许可证原件放置于营业场所显著位置,以备查验

D.将经营保险业务许可证复印件放置于营业场所显著位置,原件应妥善保存


正确答案:ABC

第2题:

对于药品零售企业的营业场所挂牌明示的规定,以下说法错误的是

A、应当在营业场所的显著位置悬挂《药品经营许可证》

B、应当在营业场所的显著位置悬挂营业执照

C、应当在营业场所的显著位置悬挂执业药师资格证

D、在岗执业的执业药师应当挂牌明示

E、药学技术人员的工作牌应当标明药学专业技术职称


参考答案:C

第3题:

旅行社分支机构也应当在营业场所醒目位置放置旅行社业务经营许可证和营业执照。( )


正确答案:√

第4题:

证券营业部开业申请人应当持开业批准文件向中国证监会申领“经营证券业务许可证”或者“证券营业许可证”,并持批准文件和许可证到工商行政管理部门办理登记注册。证券营业部应当自注册之日起1个月内开业。


正确答案:√

第5题:

证券营业部应将其"证券营业许可证"副本放置在营业场所的显著位置。


正确答案:×

第6题:

保险公司分支机构应当将经营保险业务许可证原件放置于________。

A.总公司

B.分公司

C.营业场所显著位置

D.中支以上分支机构统一保管


正确答案:C

第7题:

对于证券营业部的日常管理,错误的是()。

A.证券营业部只能从事证券的代理买卖

B.证券营业部应当将“证券营业许可证”副本放在营业场所的显著位置

C.证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让“证券营业许可证”

D.证券营业部不得以承包、租赁方式经营


正确答案:B

第8题:

保险类机构应当将经营保险业务许可证原件放置于营业场所显著位置,以备查验。()

此题为判断题(对,错)。


正确答案:正确

第9题:

对于证券营业部的日常管理,错误的是()。

A、证券营业部只能从事证券的代理买卖

B、证券营业部应当将“证券营业许可证”副本放在营业场所的显著位置

C、证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让“证券营业许可证”

D、证券营业部不得以承包、租赁方式经营


正确答案:B

第10题:

(2016年)证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户投诉处理机构,在公司网站及营业场所显著位置公示()。
Ⅰ.投诉电话Ⅱ.传真
Ⅲ.电子信箱Ⅳ.负责投诉处理的人员姓名

A.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案:C
解析:
证券公司及证券营业部应当在公司网站及营业场所显著位置公示客户投诉电话、传真、电子信箱,保证投诉电话至少在营业时间内有人值守。证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于3年。

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