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股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（  ）。Ⅰ.公司最近 2 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载Ⅱ.

题目
单选题
股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（  ）。Ⅰ.公司最近 2 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载Ⅱ.公司股本总额不少于人民币 3000 万元 Ⅲ.公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上;公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上 Ⅳ.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题：

单选题
根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证券公司不得向本公司的股东融资、融券。所称股东，不包括上市证券公司仅持有（）以下上市流通股份的股东。
A

2%

B

3%

C

4%

D

5%


正确答案： C
解析： 证券公司不得向本公司的股东融资、融券。所称股东，不包括上市证券公司仅持有5%以下上市流通股份的股东。

第2题：

单选题
根据《证券法》《证券公司监督管理条例》的规定，国务院证券监督管理机构依法对证券公司采取的监督管理措施，下列相关说法正确的有（　　）。Ⅰ．证券公司的信息报送分为定期报送和不定期报送两类Ⅱ．证券公司向国务院证券监督管理机构报送的内容包括年度、月度报告以及临时报告Ⅲ．对证券公司报送的年度报告、月度报告，国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告Ⅳ．证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B

Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案： A
解析：
Ⅰ项，证券公司的信息报送分为两类：①定期报送，即证券公司依照法律、法规规定的时间及要求主动向国务院证券监督管理机构报送有关信息、资料；②不定期报送，是指证券公司及其股东、实际控制人根据国务院证券监督管理机构的要求报送有关信息、资料。Ⅱ项，报送的内容包括年度、月度报告以及临时报告。Ⅲ项，对证券公司报送的年度报告、月度报告，国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。Ⅳ项，根据《证券公司监督管理条例》第六十九条，证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第3题：

单选题
下列说法中正确的是（  ）。
A

被动知悉内幕消息，可以向客户或投资者提供分析、预测或建议

B

预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断

C

证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容

D

证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存2年


正确答案： A
解析：

第4题：

单选题
专项计划设立失败，管理人应当自发行期结束之日起（  ）个工作日内，向投资者退还认购资金，并加算银行同期活期存款利息。
A

3

B

5

C

8

D

10


正确答案： A
解析：

第5题：

单选题
转融通业务出现(    )异常情况之一的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。I.不可抗力Ⅱ.意外事故Ⅲ.技术故障Ⅳ.交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定
A

I Ⅲ Ⅳ

B

Ⅱ Ⅲ Ⅳ

C

I Ⅱ Ⅲ Ⅳ

D

I Ⅱ Ⅳ


正确答案： B
解析：

第6题：

单选题
下列说法，错误的是（  ）。
A

证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金以自己的名义开设的证券账户买卖依法公开发行的股票、债券、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券，以获取利益的行为

B

具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易

C

证券自营业务的主要投资对象是股票、债券和证券投资基金等

D

证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务规格


正确答案： B
解析：

第7题：

单选题
主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起（  ）个月内不再受理其申请。
A

6

B

12

C

24

D

36


正确答案： B
解析：

第8题：

单选题
证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务，不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。证券公司采取的以下保密措施错误的是（  ）。
A

建立内幕信息知情人管理制度

B

与公司工作人员签署保密文件

C

对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测

D

证券公司聘用外部服务商的，无权要求其对在服务中获知的敏感信息进行保密


正确答案： D
解析：

第9题：

单选题
下列职权中，属于股份有限公司董事会的是（  ）。①召集股东会会议②决定公司的经营计划和投资方案③制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案④修改公司章程⑤决定公司内部管理机构的设置⑥制定公司基本管理制度⑦决定聘任或者解雇公司经理及其报酬事项
A

②③⑤⑥⑦

B

①②③⑤⑥⑦

C

①③④⑥⑦

D

①②③④⑤⑥⑦


正确答案： A
解析：

第10题：

单选题
下列属于证券经营机构的禁止行为的有（）。 Ⅰ.委托他人代为买卖证券 Ⅱ.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 Ⅳ.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


正确答案： C
解析： 暂无解析

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