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设立证券公司，应当具备(    )规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。I.《中华人民共和国公司法》Ⅱ.《中华人民

题目
单选题
设立证券公司，应当具备(    )规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。I.《中华人民共和国公司法》Ⅱ.《中华人民共和国证券法》Ⅲ.《证券公司监督管理机构》Ⅳ.《中华人民共和国刑法》
A

I Ⅱ Ⅲ

B

I Ⅱ Ⅲ Ⅳ

C

I Ⅲ Ⅳ

D

I Ⅱ Ⅳ

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第1题：

在按照国务院有关规定并经国务院证券监督管理机构批准的情况下，证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务。

此题为判断题(对，错)。


正确答案：√

第2题：

在我国，证券公司是指依照《公司法》规定，并经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的（ ）。 A．私营公司 B．合资公司 C．有限责任公司 D．股份有限公司


正确答案：CD
【考点】掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。见教材第一章第一节，P7。

第3题：

我国《证券法》第一百二十二条规定，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准，任何单位和个人未经国务院证券监督管理机构的审查批准，均不得经营证券业务（ ）


正确答案：√
我国《证券法》第一百二十二条规定，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准，任何单位和个人未经国务院证券监督管理机构的审查批准，均不得经营证券业务。

第4题：

经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。其设立并不经证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》规定和经国务院证券监督管理机构审查批准的、交易所批准。


答案：错
解析：
按照我国现行有关制度规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌A股的持股比例均不得高于该公司总股本的20％。

第5题：

在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。 （ ）


正确答案：√

第6题：

申请取得基金托管资格，应当具备一定的条件，并经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构核准。（ ）

A．正确

B．错误


正确答案：√
本题考查基金托管人的条件。题干表述正确。

第7题：

申请取得基金托管资格，应当具备一定的条件，并经国务院证券监督管理机构或者国务院银行业监督管理机构核准。（ ）


正确答案：×

第8题：

根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经( )批准。

A．中国人民银行

B．当地政府

C．中国证券业协会

D．国务院证券监督管理机构


正确答案：D
[答案] D
[解析] 根据《证券法》规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。

第9题：

根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司设立分支机构必须经（ ）批准。

A．当地政府

B．财政部

C．国务院证券监督管理机构

D．商业银行


正确答案：C

第10题：

根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司设立分支机构，必须经()批准。

A.中国人民银行
B.当地政府
C.财政部
D.国务院证券监督管理机构

答案：D
解析：
根据我国《中华人民共和国证券法》第一百二十九条的规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。

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