培训计划
上市公司参加培训人员
培训时间
培训内容
第1题:
保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿。( )
第2题:
第3题:
保荐代表人的保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于15年。 ( )
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
中国证监会于2008年3月制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》,要求保荐机构应当按照指引的要求编制工作底稿。( )
第9题:
第10题:
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,下列关于保荐机构管理的说法正确的有()。 Ⅰ保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度 Ⅱ保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿 Ⅲ保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于7年 Ⅳ除保荐业务负责人外,内核负责人也应当负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任 Ⅴ保荐机构应当建立健全对发行上市申请文件的内部核查制度A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅳ、ⅤC、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤE、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单选题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,下列关于保荐机构管理的说法正确的有()。 Ⅰ.保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度 Ⅱ.保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿 Ⅲ.保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于7年 Ⅳ.除保荐业务负责人外,内核负责人也应当负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任 Ⅴ.保荐机构应当建立健全对发行上市申请文件的内部核查制度A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅳ、ⅤC Ⅱ、Ⅲ、ⅤD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤE Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单选题发行结束后,项目组在()内按照投资银行业务工作底稿与档案管理办法的要求进行档案的整理和移交。A 1个月B 2个月C 3个月D 4个月
按照评估方法划分,以下不属于操作类工作底稿内容的是( )。A.成本法工作底稿 B.收益法工作底稿 C.市场法工作底稿 D.固定法工作底稿
典型的审计档案结构包括()。A、沟通和报告相关工作底稿B、审计完成阶段工作底稿C、审计计划阶段工作底稿D、进一步审计程序工作底稿
发行结束后,项目组在()内按照投资银行业务工作底稿与档案管理办法的要求进行档案的整理和移交。A、1个月B、2个月C、3个月D、4个月
单选题关于保荐业务工作底稿,下列说法正确的有( )。Ⅰ.保荐代表人必须为其具体负责的每个项目建立尽职调查工作日志,作为保荐工作底稿的一部分存档备查Ⅱ.工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作Ⅲ.工作底稿的保留范围应当以《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的规定为依据Ⅳ.保荐机构出具发行保荐书、发行保荐工作报告、上市保荐书、发表专项保荐意见以及验证招股说明书,应当以工作底稿为基础A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
项目组向投资银行业务部门档案管理人员提交项目档案时将相关文件和工作底稿整理成册并编制目录,并经()签字。A、项目负责人B、保荐代表人C、项目档案责任人
关于保荐业务工作底稿,下列说法正确的有()。 Ⅰ.工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据 Ⅱ.工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作 Ⅲ.工作底稿的保留范围应当以《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的规定为依据 Ⅳ.保荐机构出具发行保荐书、发行保荐工作报告、上市保荐书、发表专项保荐意见以及验证招股说明书,应当以工作底稿为基础A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
审计工作底稿经过整理形成审计档案。