以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是(  )。

题目
单选题
以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是(  )。
A

第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者,经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者

B

普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果,提供相关证明材料

C

经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估,确认其符合要求,说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别,警示可能承担的投资风险,告知申请的审查结果及其理由

D

经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者

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第1题:

《证券法》将投资者划分为()。

A.专业投资者和普通投资者

B.机构投资者和自然人投资者

C.合格投资者和普通投资者

D.法人投资者和个人投资者


答案:A

第2题:

关于普通投资者与专业投资者的转化,下列说法错误的是。( )

A.符合一定条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者,基金销售机构不能拒绝转化。
B.符合一定条件的专业投资者,可以书面告知基金销售机构选择成为普通投资者,经营机构应当对其履行相应的适当性义务。
C.普通投资者和专业投资者在—定条件下可以互相转化
D.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向基金销售机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果,提供相关证明材料

答案:A
解析:
符合一定条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者,但基金销售机构有权自主决定是否同意其转化。

第3题:

《证券期货投资者适当性管理办法》中将投资者分()和()。

A、专业投资者、普通投资者

B、个人投资者、机构投资者

C、专业投资者、个人投资者

D、机构投资者、普通投资者


参考答案:A

第4题:

关于专业投资者和普通投资者,以下描述正确的是( )。

A.专业投资者是在单个行业具有较强投资能力的投资者,普通投资者在多个行业都有较强投资能力的投资者
B.专业投资者与基金经营机构发生纠纷,适用谁主张谁举证原则,普通投资者与基金营机构发生纠纷,适用举证责任倒置原则,经营机构应当提供相关资料,证明其已向普投资者履行相应义务
C.专业投资者是大的机构,在基金经营机构享有不同于普通投资者的优先服务
D.相对于普通投资者,专业投资者的风险识别和承受能力更弱

答案:B
解析:
专业投资者在多个行业都有较强投资能力的投资者;专业投资者并不全是大的机构,也有自然人;相对于普通投资者,专业投资者的风险识^和承受能力更强。

第5题:

关于基金销售机构对于普通投资者承担的特别责任和要求,以下表述错误的是( )

A.向普通投资者销售高风险产品时应当履行特别的注意义务
B.应当根据普通投资者的风险承受能力对其进行细化分类和管理
C.基于对普通投资者投资需求的判断,向其主动推介各类风险等级的产品
D.不得向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品

答案:C
解析:
基金销售机构对普通投资者应做到以下方面:(1)细化分类和管理义务;(2)特别的注意义务;(3)特别告知义务;(4)不得主动推介超越风险承受能力或不符合投资目标的产品义务;(5)举证责任倒置原则;(6)录音或录像要求。

第6题:

债券市场投资者按照产品认知水平和风险承受能力,分如( )。 A.个人投资者和机构投资者 B.普通投资者和特殊投资者 C.境内投资者和境外投资者 D.专业投资者和普通1投资者


正确答案:D
【考点】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节,P108。

第7题:

普通投资者和专业投资者相互转换需要通过( )形式告知基金销售机构。

A.口头
B.书面
C.电话
D.网络

答案:B
解析:
普通投资者和专业投资者在一定条件下可以互相转化。符合条件的专业投资者,可以书面告知基金销售机构选择成为普通投资者,经营机构应当对其履行相应的适当性义务。符合条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者,但基金销售机构有权自主决定是否同意其转化。 本题考察普通投资者和专业投资者

第8题:

普通投资者不可以转化为专业投资者。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:错误

第9题:

关于专业投资者和普通投资者,以下描述正确的是( )。

A.专业投资者是在单个行业具有较强投资能力的投资者,普通投资者在多个行业都有较强投资能力的投资者
B.专业投资者与基金经营机构发生纠纷,适用谁主张谁举证原则,普通投资者与基金经营机构发生纠纷,适用举证责任倒置原则,经营机构应当提供相关资料,证明其已向普通投资者履行相应义务
C.专业投资者是大的机构,在基金经营机构享有不同于普通投资者的优先服务
D.相对于普通投资者,专业投资者的风险i只别和承受能力更弱

答案:B
解析:
专业投资者在多个行业都有较强投资能力的投资者;专业投资者并不全是大的机构,也有自然人;相对于普通投资者,专业投资者的风险识 别和承受能力更强。

第10题:

根据法规要求,投资者分为( )

A.个人投资者和机构投资者
B.普通投资者和专业投资者
C.单一投资者和复合投资者
D.普通投资者和特殊投资者

答案:B
解析:
根据法规要求,投资者应分为普通投资者与专业投资者。基金销售机构可以根据专业投资者的业务资格、投资实力、投资经历等因素,对专业投资者进行细化分类和管理。 本题考察普通投资者和专业投资者

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