客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺
证券公司与客户约定共同承担投资风险
客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力
明确界定客户条件和集合资产管理计划推广范围
第1题：
关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是( )
A．证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划
B．证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管
C．证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准
D．集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理
第2题：
证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。 （ ）
第3题：
证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。 （ ）
第4题：
证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人。（ ）
第5题：
证券公司不能以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。 ( )
A．正确
B.错误
第6题：
证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。 ( )
第7题：
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。 ( )
A．正确
B．错误
第8题：
证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。（ ）
第9题：
证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（ ）。
A．专项集合资产管理计划
B．限定性集合资产管理计划
C．非限定性集合资产管理计划
D．特殊目的集合资产管理计划
第10题：
下列关于证券公司办理资产管理业务的表述错误的是（ ）。
A．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
B．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
C．证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
D．证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产