Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第1题:
第2题:
第3题:
A、可能直接导致本金亏损或超过原始本金损失的事项
B、因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项
C、限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容
D、《证券期货投资者适当性管理办法》第二十九条规定的适当性匹配意见
E、因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
单选题经营机构在销售产品或者提供服务时,下列做法正确的是( )。A 向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务B 向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见C 向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务D 证券经营机构销售产品、提供服务,应当向投资者充分披露产品或服务信息以及有助于投资者作出投资分析判断的其他信息
经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知的下列信息中错误的是( )。A.利益保证承诺 B.因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由 C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容 D.投资者适当性匹配意见
单选题证券公司向普通投资者销售公司资产管理产品前,应当告知的信息包含()。A 可能直接导致获得收益的情形B 可能直接导致超额收益的事项C 对客户本金盈亏无影响的经营机构业务变化D 因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由
多选题证券期货经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务,应当履行特别的注意义务,包括( )。A增加回访频次B告知特别的风险点C制定专门的工作程序D追加了解相关信息
多选题根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构销售产品或者提供服务,禁止的行为包括( )。A向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务B向投资者就不确定性事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见C向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务D向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
单选题经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的,经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者,若不是,业务人员应( )。A 进行书面风险示警后,投资者仍坚持购买的,向其销售相关产品或提供相关服务B 拒绝销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务C 直接向其销售相关产品或提供相关服务D 不予理睬
单选题经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的,经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者,若是,业务人员应( )。A 进行书面风险示警后,向其销售相关产品或提供相关服务B 拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务C 直接向其销售相关产品或提供相关服务D 不予理睬
经营机构在销售产品或者提供服务时,禁止进行活动,说法不正确的是( )。A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务 B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见 C.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务 D.向风险承受能力非最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
单选题销售机构向普通投资者销售产品或提供服务前,应当履行特别告知义务,以下信息属于特别告知的有( )。I可能直接导致本金亏损的事项Ⅱ可能直接导致超过原始本金损失的事项III因经营机构的业务或财产状况变化影响客户判断的重要事由Ⅳ投资者适当性匹配意见A I、III、ⅣB I、II、IIIC II、III、ⅣD I、II、III、Ⅳ
经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的,经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者,若不是,业务人员应( )。A.进行书面风险示警后,投资者仍坚持购买的,向其销售相关产品或提供相关服务 B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务 C.直接向其销售相关产品或提供相关服务 D.不予理睬