担任非公开募集基金的(  ),应当按规定向基金业协会履行登记职责,报告说明情况。

题目
单选题
担任非公开募集基金的(  ),应当按规定向基金业协会履行登记职责,报告说明情况。
A

基金管理人

B

基金托管人

C

基金份额登记机构

D

基金销售机构

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第1题:

下列关于非公开募集基金的基金管理人的登记的说法中,不正确的是()。

A.根据《证券投资基金法》的规定,担任非公开募集基金的基金管理人,应当按照规定向基金业协会履行登记手续,报送基本情况

B.根据《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,设立私募基金管理机构和发行私募基金设立行政审批,允许各类发行主体在依法合规的基础上,向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金

C.各类私募基金管理人应当通过私募基金登记备案系统,如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息

D.基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内,通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续


正确答案:B
我国对于非公开募集基金的监管,由中国证监会及其派出机构担负对私募基金市场实施统一监管的职责,坚持适度监管、自律监管、底线监管的原则,对设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批。B项说法错误。

第2题:

公开募集证券投资基金募集期限届满并具备基金合同生效条件的,基金管理人应当按照规定向下述哪个机构交验资报告和基金备案材料?( )

A.中国证券投资基金业协会
B.中国证券登记结算有限责任公司
C.中国证监会
D.中国证监会派出机构

答案:C
解析:

第3题:

下进关于股权投资基金募集机构的说法中,正确的是()。

A.在中国证券投资基金业协会登记的基金管理人可以自行募集设立股权投资基金

B.名称中带有基金销售的机构就可以担任股权投资基金的募集机构

C.在中国证券投资基金业协会登记的基金管理人可以接受其他基金管理人的委托募集基金

D.名称中带有股权投资基金管理的机构就可以担任股权投资基金的募集机构


答案:A

第4题:

(2017年)关于契约型股权投资基金的设立,不符合《中华人民共和国证券投资基金法》规定的是( )。

A.基金管理人应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记手续
B.除基金合同另有约定外,基金应当由基金托管人托管
C.基金募集完毕后20个工作日内向中国证券投资基金业协会登记备案
D.契约型基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过50人

答案:D
解析:
基金应当向合格投资者募集,单只基金的投资者人数累计不得超过《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国合伙企业法》等法律规定的特定数量。目前,我国股权投资基金投资者人数限制如下:(1)公司型基金:有限公司不超过50人、股份公司不超过200人。(2)合伙型基金:不超过50人。(3)契约型基金:不超过200人。

第5题:

关于非公开募集基金的基金管理人的登记,下列说法错误的是( )

A.担任非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批
B.非公开募集基金管理人的内部治理结构没有强制性的监管要求
C.未经登记,任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动
D.非公开募集基金的基金管理人需通过中国基金业协会审批

答案:D
解析:
非公开募集基金的基金管理人只需中国基金业协会登记即可

第6题:

非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向()备案。

A基金业协会

B证券业协会

C证监会

D银监会


答案:A
解析:非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向基金业协会备案。

第7题:

下列关于非公开募集基金的备案的说法,正确的是( )。

A.非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向中国证监会备案
B.对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金,中国证监会应当向基金业协会报告
C.基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内,通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式,为私募基金办结备案手续
D.各类私募基金募集完毕,私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,办理基金备案手续,报送基金份额上市交易公告书等基本信息

答案:C
解析:
依据《证券投资基金法》的规定,非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向基金业协会备案(A项错误);对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金,基金业协会应当向中国证监会报告(B项错误);基金份额上市交易公告书属于公开募集基金信息披露的内容(D项错误)。故C项正确。

第8题:

按现行法规规定,基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况,并自基金募集行为之日起5日内编制专项报告,予以存档备查。( )


正确答案:×
按现行法规规定,基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况,并自基金募集行为之日起10日内编制专项报告,予以存档备查。

第9题:

担任非公开募集基金的基金管理人,应当按照规定向( )履行登记手续,报送基本情况。?

A:中国信托业协会
B:中国证券投资基金业协会
C:中国证券业协会
D:中国证监会

答案:B
解析:
担任非公开募集基金的基金管理人,应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记手续,报送基本情况。

第10题:

(2017年)基金业协会根据相关法律的规定,对非公开募集基金管理人进行( )管理,并对募集完成的非公开募集基金依法进行( )管理。

A.登记;登记
B.登记:备案
C.备案;登记
D.备案;备案

答案:B
解析:
基金业协会根据相关法律的规定,对非公开募集基金管理人进行登记管理,并对募集完成的非公开募集基金依法进行备案管理。

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