财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的,应当在()个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告,

题目
单选题
财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的,应当在()个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告,由中国证监会责令改正。
A

2

B

3

C

4

D

5

如果没有搜索结果或未解决您的问题,请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题:

中国证监会制定《关于填报<上市公司并购重组财务顾问专业意见附表>的规定》目的在于( )。

A.进一步推进并购重组的市场化进程

B.明确上市公司并购重组财务顾问业务尽职调查的关注要点

C.提高财务顾问专业意见的质量

D.引导财务顾问勤勉尽责,充分发挥其在并购重组中的作用,提高并购重组的效率和质量


正确答案:ABCD

第2题:

中国证券业协会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范。 ( )


正确答案:B
考点:熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节,P416。

第3题:

《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》规定的关注要点是对财务顾问从事相关并购重组业务的最低要求,财务顾问应当结合个案的实际情况,全面做好尽职调查工作,充分分析和揭示风险。财务顾问主办人未按规定填报《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》,或者申报文件制作质量低下的,中国证监会依据《证券法》第二百二十三条的规定对其采取监管措施。( )


正确答案:×

第4题:

中国证监会并购重组委员会的主要职责有()。

A:审核中国证监会有关职能部门出具的审核报告
B:审核财务顾问等专业机构为并购重组事项出具的有关材料及意见
C:依法对并购重组事项提出审核意见
D:依法审核上市公司并购重组申请是否符合相关条件

答案:B,C,D
解析:
根据《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》第十一条规定,并购重组委的职责是:①根据有关法律、行政法规和中国证监会的规定,审核上市公司并购重组申请是否符合相关条件。②审核财务顾问、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及相关人员为并购重组申请事项出具的有关材料及意见书。③审核中国证监会出具的初审报告。④依法对并购重组申请事项提出审核意见。

第5题:

根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》,下列说法正确的有()。
Ⅰ.财务顾问的工作档案和工作底稿,保存期不少于20年
Ⅱ.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当根据中国证监会的相关规定,持续督导委托人依法履行相关义务
Ⅲ.财务顾问对同一事项所作的判断与其他证券服务机构的专业意见存在重大差异的,可自行聘请专业机构提供服务
Ⅳ.在持续督导期间,财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见,并在前述定期报告披露后的15日内向证券交易所报告

A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:C
解析:
Ⅰ项,《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第33条第2款规定,财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整,保存期不少于10年。
Ⅱ项,根据第19条第6项的规定,财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当根据中国证监会的相关规定,持续督导委托人依法履行相关义务。
Ⅲ项,第22条第2款规定,财务顾问对同一事项所作的判断与其他证券服务机构的专业意见存在重大差异的,应当进一步调查、复核,并可自行聘请相关专业机构提供专业服务。Ⅳ项,第31条第3款规定,在持续督导期间,财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见,并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

第6题:

财务顾问不再符合《财务顾问管理办法》规定条件的,应当在3个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告,由中国证监会责令改正。( )


正确答案:×
财务顾问不再符合《财务顾问管理办法》规定条件的,应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告,由中国证监会责令改正。

第7题:

中国证监会责令改正的,财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间可以接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。( )


正确答案:×
中国证监会责令改正的,财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间,或者按照要求完成整改并经中国证监会验收合格之前,不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。

第8题:

未经中国证监会核准,任何单位和个人不得从事上市公司并购重组财务顾问业务。( )


正确答案:√

第9题:

财务顾问不再符合《财务顾问管理办法》规定条件的,应当在()个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告,由中国证监会责令改正。

A:2
B:3
C:5
D:10

答案:C
解析:
财务顾问不再符合《财务顾问管理办法》规定条件的,应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告,由中国证监会责令改正。本题正确答案为C选项。

第10题:

上市公司应当在股东大会作出重大资产重组决议后的次一工作日公告该决议,并按照中国证监会的有关规定编制申请文件,委托独立财务顾问在()工作日内向中国证监会申报。

A:1个
B:2个
C:3个
D:5个

答案:C
解析:
上市公司应当在股东大会作出重大资产重组决议后的次一工作日公告该决议,并按照中国证监会的有关规定编制申请文件,委托独立财务顾问在3个工作日内向中国证监会申报。本题正确答案为C选项。

更多相关问题