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证券金融公司冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的（　　）。

题目
单选题
证券金融公司冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的（　　）。
A

15%

B

25%

C

10%

D

20%

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相似问题和答案

第1题：

证券金融公司充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的（ ）。 A．10% B．15% C．50% D．100%


正确答案：B
熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P262。

第2题：

中国证监会颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》规定，证券公司买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值，不得超过该上市公司总市值的20%。


正确答案：×

第3题：

证券金融公司对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的（ ）。 A．10% B．15% C．50% D．100%


正确答案：C
【考点】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P262。

第4题：

（2019年）证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定中，融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的（）。

A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

答案：B
解析：
证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100％；②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50％；③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10％；④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15％。

第5题：

证券金融公司应建立风险控制机制，下列说法中，正确的有（）。
Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
Ⅱ.证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金
Ⅲ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%
Ⅳ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%

A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

答案：B
解析：
融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%。因此，第Ⅳ项说法
错误。

第6题：

在转融通业务的风险控制指标有（ ）。 A．净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于l00% B．对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的30% C．融出的各种证券余额不得超过该证券上市流通市值的l0% D．冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的l5%


正确答案：ACD
【考点】掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理。见教材第七章第四节，P310。

第7题：

根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其（）

A:对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B:接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
C:对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
D:接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的25%

答案：A,B
解析：
证券公司要根据自有资金和证券状况，在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模其中业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内：①对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；②对单客户融券业务规模不得超过净资本的5%；③接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。

第8题：

证券金融公司融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的（ ）。 A．10% B．15% C．50% D．100%


正确答案：A
【考点】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P262。

第9题：

证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定包括（ ）。
Ⅰ．对单一证券公司转融通的余额，不得超过净资本的50％
Ⅱ．净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于80％
Ⅲ．融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的20％
Ⅳ．充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15％

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

答案：D
解析：
证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100％；②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50％；③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10％；④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15％。
2020年基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》冲刺卷（一）
◇本卷共分为1大题100小题，作答时间为120分钟，总分100分，60分及格。
◇试卷来源：233网校
下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

第10题：

证券公司作为定向资产管理计划委托人持有权益类证券，是否受持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%的比例限制？


正确答案:受5%的比例限制。《证券公司风险控制指标管理办法》第22条：证券公司经营证券自营业务持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。证券公司作为委托人的定向专用证券账户应以证券公司名义开立，定向专用证券账户和自营账户持有一种权益类证券市值应合并计算，不得超出5%的比例限制。

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