对
错
第1题：
第2题：
合规管理人员在执业过程中如发现本机构或辖区内营业部存在合规风险隐患，须及时与（）进行沟通，
第3题：
基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。
A、风险管理部
B、合规与风险管理委员会
C、合规管理部
D、合规与风险控制部
第4题：
确属营业部操作性差错导致委托单与成交单不符的，则需根据金额大小上报（），并按照差错处理规定处理。
第5题：
（）负责制定客户业务办理流程，指导监督营业部柜台业务的规范办理；负责布置、检查和督导营业部做好公司投资者教育工作。
第6题：
公司各级分支机构应设置专职合规管理岗位：分公司、中心营业部应设置（）负责本机构及所辖营业部合规管理工作。
第7题：
营业部合规管理人员工作职责包括（）
第8题：
以下授权流程中不符合我行《行长授权管理办法》规定的包括( )
A.2014年某二级分行在开展基本转授权工作中，信贷管理部启动基本授权工作，向有关业务部门发函征求基本转授权建议;
B.2014年总行拟调整深圳分行行长的风险管理权限，总行内控与法律合规部起草了《关于调整深圳分行行长风险管理权限的请示》;
C.2014年湖北分行起草的《湖北分行关于申请扩大住房开发贷款审批权限的请示》主送单位是总行内控与法律合规部;
D.2014年北京分行内控合规部根据行长办公会审议通过的基本转授权方案制作了基本转授权书。
第9题：
对营业部信息技术环节可能发生的风险，由（）进行识别、评估与控制。
第10题：
根据全面合规原则（）