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甲公司注册资本150万元人民币，现有3名取得证券投资咨询从业资格的专职人员，1名取得证券投资咨询从业资格的高级管理人员，

题目
单选题
甲公司注册资本150万元人民币，现有3名取得证券投资咨询从业资格的专职人员，1名取得证券投资咨询从业资格的高级管理人员，现在，甲公司计划申请单独从业证券投资咨询业务机构资格，则下列说法中正确的是（  ）。
A

甲公司还需增资至少50万元人民币

B

甲公司还需增资至少50万元人民币，且招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员

C

甲公司不需要增资，但需要招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员

D

甲公司不需要增资，但需要招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员和1名取得证券投资从业资格的高级管理人员

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第1题：

申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

A．10

B．15

C．20

D．25


正确答案：A

第2题：

申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，需有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。 A．10 B．15 C．20 D．25


正确答案：A
【考点】熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理。见教材第七章第四节，P308。

第3题：

证券公司从事投资咨询业务，应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。 （ ）


正确答案：√

第4题：

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列正确的有(　　)
Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本
Ⅱ.有固定的业务场所和业务相适应的通讯及其他信息传递设施
Ⅲ.单独从事证券投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
Ⅳ.高级管理人员均应取得证券投资咨询从业资格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

答案：D
解析：
申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件： ?1．单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格；
?2．有100万元人民币以上的注册资本；
?3．有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；
?4．有公司章程；
?5．有健全的内部管理制度；
?6．具备中国证监会要求的其他条件。
符合设立条件的证券投资咨询机构，由中国证监会颁发业务许可证。证券公司亦可申请业务许可证，从事证券投资咨询业务。

第5题：

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A.10；15
B.10；10
C.8；10
D.5；10

答案：D
解析：
考点：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

第6题：

证券公司从事投资咨询业务，应当有7名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有l名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。（ ）

A．正确

B．错误


正确答案：×
证券公司从事投资咨询业务，应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员。

第7题：

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列()条件。

A:有固定的业务场所和相应设施
B:其高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格
C:有500万元人民币以上的注册资本
D:有健全的内部管理制度

答案：A,B,D
解析：
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：①分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。②有100万元人民币以上的注册资本。③有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。④有公司章程。⑤有健全的内部管理制度。⑥具备中国证监会要求的其他条件。

第8题：

对申请证券、期货投资咨询从业资格的机构的条件，错误的是（ ）

A. 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格

B. 有500万元人民币以上的注册资本

C. 有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

D. 有公司章程


正确答案：B

第9题：

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列正确的有（ ）
①有100万元人民币以上的注册资本
②有固定的业务场所和业务相适应的通讯及其他信息传递设施
③单独从事证券投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
④高级管理人员均应取得证券投资咨询从业资格?

A：①②④
B：③④
C：①②③④
D：①②

答案：D
解析：
申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：?1.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格；
?2.有100万元人民币以上的注册资本；
?3.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；
?4.有公司章程；
?5.有健全的内部管理制度；
?6.具备中国证监会要求的其他条件。
符合设立条件的证券投资咨询机构，由中国证监会颁发业务许可证。证券公司亦可申请业务许可证，从事证券投资咨询业务。

第10题：

分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A.5；5
B.5；10
C.10；5
D.10；10

答案：B
解析：
分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

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