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合规管理总部负责营销人员营销活动的（）和（）

题目
多选题
合规管理总部负责营销人员营销活动的（）和（）
A

合规检查

B

合规监督

C

技能培训

D

日常管理

参考答案和解析
正确答案： B,C
解析： 暂无解析
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第1题：

多选题
由于技术系统故障或其他原因，引起投资者交易业务纠纷，应如何处理（）。
A

营业部员工应及时将情况反应给交易主管，由交易主管向营业部总经理汇报

B

营业部应记录客户所述情况

C

营业部负责调查事件，并向经纪业务总部报告

D

与客户积极沟通，将客户损失降到最低


正确答案： D,A
解析： 暂无解析

第2题：

单选题
根据合伙人对合伙企业债务承担的责任不同，合伙企业可分为（  ）。①个人合伙②普通合伙企业③特殊普通合伙企业④有限合伙企业
A

①②④

B

②③④

C

①②③④

D

②④


正确答案： C
解析：

第3题：

单选题
证券公司应当识别借助信息技术手段从事证券基金业务活动的各类风险，建立持续有效的风险监测机制。证券公司应当及时、稳妥处置发现的风险问题，并至少每（　　）开展一次风险监测机制及执行情况的有效性评估。
A

月

B

季

C

年

D

日


正确答案： B
解析：
对于借助信息技术手段从事相关业务带来的各类风险，证券公司应当至少每年开展一次风险监测机制及执行情况的有效性评估。

第4题：

单选题
证券交易具有（  ）的特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程。Ⅰ.交易过程的保密性Ⅱ.交易方式的特殊性Ⅲ.交易规则的严密性Ⅳ.操作程序的复杂性
A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅱ、Ⅳ


正确答案： B
解析：

第5题：

单选题
根据《中华人民共和国证券法》，（）的从业人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款。 Ⅰ.证券交易所 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.证券登记结算机构 Ⅳ.证券服务机构
A

Ⅲ、Ⅳ

B

I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

I、Ⅱ

D

I、Ⅱ、Ⅲ


正确答案： C
解析： 暂无解析

第6题：

多选题
公司要保持清醒认识，高度重视，采取有效措施，避免出现（）等违规行为。
A

聘用无证券从业资格的人员从事经纪业务营销

B

委托外部人员开展经纪业务营销

C

聘用有证券从业资格的人员从事经纪业务营销

D

委托网吧等其他机构代理开展经纪业务营销


正确答案： D,C
解析： 暂无解析

第7题：

单选题
按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（  ）年未受过刑事处罚的条件。
A

1年

B

2年

C

3年

D

5年


正确答案： D
解析：

第8题：

单选题
证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应具备的条件包括（  ）。①具备证券自营业务资格②设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员③建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度④具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统
A

①②④

B

①③④

C

①②③④

D

①②③


正确答案： B
解析：

第9题：

单选题
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（  ）。
A

1000万元

B

2000万元

C

5000万元

D

1亿元


正确答案： B
解析：

第10题：

单选题
当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向（  ）或者其分支机构报告，并配合反洗钱调査。
A

所在地中国证监会

B

所在地中国人民银行

C

注册地中国证监会

D

注册地中国人民银行


正确答案： C
解析：

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