证券公司流动性风险管理应遵循的原则有(  )。Ⅰ.全面性Ⅱ.审慎性Ⅲ.合规性Ⅳ.预见性

题目
单选题
证券公司流动性风险管理应遵循的原则有(  )。Ⅰ.全面性Ⅱ.审慎性Ⅲ.合规性Ⅳ.预见性
A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题:

基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时性的原则。( )

A.正确

B.错误


正确答案:√
A
基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时性的原则。

第2题:

( )原则是指制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

A.合法、合规性

B.适时性

C.全面性

D.审慎性


正确答案:D

第3题:

基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性、独立性和适时陛的原则。 ( )


正确答案:×
基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时性的原则。而独立性原则是基金管理公司内部控制应当遵循的原则之一。

第4题:

证券公司流动性风险管理应遵循的原则有()

  • A、审慎性
  • B、预见性
  • C、全面性
  • D、规范性

正确答案:A,B,C

第5题:

证券公司流动性风险管理应遵循的原则有(  )。
Ⅰ全面性原则Ⅱ审慎性原则
Ⅲ利益最大化原则Ⅳ预见性原则

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案:D
解析:
根据《证券公司流甜性风险管理指引》第五条,证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原则。

第6题:

基金管理公司制定内部控制制度应遵循的原则是( )。

A.合法、合规性原则

B.全面性原则

C.审慎性原则

D.适时性原则


正确答案:ABCD
注意公司内部控制应遵循的原则与公司内部控制制度应遵循的原则二者之间的区别,选项所述各项均是公司内部控制制度应遵循的原则。

第7题:

基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时性的原则。 ( )


正确答案:√

第8题:

基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性全面性、审慎性、独立性和适时性的原则。( )


正确答案:×
基金管理公司制定内部控制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时性的原则。而独立性原则是基金管理公司内部控制应当遵循的原则之一。

第9题:

证券公司流动性风险管理应遵循( )原则。

A.全面性、审慎性和合规性
B.全面性、独立性和合规性
C.全面性、审慎性和预见性
D.全面性、独立性和预见性

答案:C
解析:
证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原则

第10题:

内部控制制度的制定应遵循()原则,随着内、外部环境的变化进行及时修改或完善。

  • A、合法、合规性
  • B、全面性
  • C、审慎性
  • D、适时性

正确答案:D

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