下列各项中,不属于证券经纪业务的特点的是( )

题目
单选题
下列各项中,不属于证券经纪业务的特点的是( )
A

客户资料的保密性

B

证券经纪商指令的权威性

C

业务对象的广泛性

D

证券经纪商的中介性

参考答案和解析
正确答案: B
解析:
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第1题:

下列各项不属于证券经纪业务要素的是( )。

A.委托人

B.证券交易所

C.证券交易对象

D.中国证券监督管理委员会


正确答案:D
[答案] D
[解析] 除ABC三项外,证券经纪业务包含的要素还有证券经纪商。

第2题:

下列各项中,()是证券经纪业务的特点。

A:证券经纪商的中介性
B:业务对象的广泛性
C:客户资料的保密性
D:客户指令的权威性

答案:A,B,C,D
解析:
证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户的要求代理客户买卖证券的业务。证券经纪业务的特点包括:①业务对象的广泛性;②证券经纪商的中介性;③客户指令的权威性;④客户资料的保密性。

第3题:

下列不属于证券经纪业务特点的是( )。

A、交易物的不变性

B、客户资料的保密性

C、客户指令的权威性

D、证券经纪商的中介性


正确答案:A

第4题:

以下各项属于证券经纪业务特点的是()。
①业务对象的广泛性
②证券经纪商的中介性
③客户指令的权威性
④客户收益的保证性

A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

答案:A
解析:
考点:考查证券经纪业务的特点。证券经纪业务的特点包括业务对象的广泛性,证券经纪商的中介性,客户指令的权威性,客户资料的保密性。

第5题:

下列各项中,( )不属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
A.向客户保证交易收益
B.诱导客户进行不必要的证券买卖
C.以低于客户委托的买入价格买进指定股票
D.将客户的资金和证券出借或抵押


答案:C
解析:
按照《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为:①替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查 询等事宜;②提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖; ③与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;④采 取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户;⑤泄漏客户的商业 秘密或者个人隐私;⑥为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利;⑦为客户提供非法的 服务场所或者交易设施,或者通过互'联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动;⑧委 托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动;⑨损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他 行为。C项,以低于客户委托的买入价格买进指定股票属于证券经紀商的合法行为。

第6题:

下列不属于证券经纪业务特点的是( )。

A.交易物的不变性

B.客户资料的保密性

C.客户指令的权威性

D.证券经纪商的中介性


正确答案:A

第7题:

下列不属于经纪业务特点的是()。

A:业务对象的广泛性
B:客户资料的保密性
C:客户指令的随意性
D:证券经纪商的中介性

答案:C
解析:
经纪业务特点包括业务对象的广泛性,证券经纪商的中介性,客户指令的权威性,客户资料的保密性。C项中客户指令的随意性并不属于经纪业务特点。

第8题:

10﹒某证券公司的注册资本为5000万元人民币。根据《证券法》的规定,下列各项中,不属于该证券公司可从事的业务范围的是( )。 A.证券经纪业务 B.证券承销与保荐业务 C.证券投资咨询业务 D.与证券交易活动有关的财务顾问业务


正确答案:B
【答案】B
【解析】证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、证券财务顾问业务的,注册资本最低限额为“人民币5000万元”;经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理或者其他证券业务之一的,注册资本最低限额为“人民币1亿元”;经营两项以上的,注册资本最低限额为“人民币5亿元”。

第9题:

下列不属于证券经纪业务特点的是( )。

A、证券经纪商的中介性
B、业务对象的广泛性
C、客户资料的保密性
D、证券数据的透明性

答案:D
解析:
证券经纪业务的特点包括:①业务对象的广泛性;②证券经纪商的中介性;③客户指令的权威性;④客户资料的保密性。

第10题:

下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的有( )。
Ⅰ.在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人
Ⅱ.在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人
Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密
Ⅳ.证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:C
解析:
在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人。证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务,这是证券经纪商对委托人的首要义务。Ⅱ项说法错误。

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