具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所
会计师事务所
具有证券、期货相关业务资格的律师事务所
律师事务所
第1题：
证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起( )个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。
A．2
B．3
C.5
D．7
第2题：
《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施的描述，正确的是（ ）。
A．明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告
B．证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整
C．国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料
D．监管机构可以采取一定的方式，对证券公司进行现场检查
第3题：
《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年结束之日起( )月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。
A、1
B、3
C、4
D、6
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第4题：
第5题：
《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年结束之日起（ ）月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。
A．1
B．3
C．4
D．6
第6题：
根据证券法律制度的规定，下列有关上市公司信息披露的表述中，不正确的是( )。
A．上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予以公告
B．上市公司应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送上一年的年度报告，并予以公告
C．上市公司的中期报告和年度报告均须记载公司财务会计报告和经营情况
D．上市公司董事、监事和高级管理人员均须对公司中期报告和年度报告签署书面确认意见
第7题：
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第8题：
我国《保险法》规定：申请设立保险公司，应当向国务院保险监督管理机构提出书面申请，包括投资人的营业执照或者其他背景资料，经会计师事务所审计的上一年度财务会计报告等材料。()
第9题：
上市公司和公司债券上市交易的公司，应当按法律规定向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，年度报告应记载的内容有（ ）。
A．公司财务会计报告和经营情况
B．董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况
C．已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前10名股东名单和持股数额
D．公司的实际控制人
第10题：