理财产品存续期间,公司营业部协助资产管理部处理客户投诉,具体见以下哪个制度规定()。

题目
单选题
理财产品存续期间,公司营业部协助资产管理部处理客户投诉,具体见以下哪个制度规定()。
A

内部签报管理办法

B

资产管理业务营销推广管理办法

C

资产管理业务管理规程

D

资产管理业务客户服务管理办法

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第1题:

处理客户投诉时,只要核实营业部无责,可以不理睬客户的投诉。()

此题为判断题(对,错)。


答案:错

第2题:

账户存续期间,证券公司营业部应每()年一次对个人客户信息进行全面核查,每年对机构客户信息进行全面核查。

A:一
B:二
C:三
D:五

答案:C
解析:
账户存续期间,证券公司营业部应每三年一次对个人客户信息进行全面核查,每年对机构客户信息进行全面核查。

第3题:

期货公司及其营业部未按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理的。应责令改正,给予警告,没收违法所得。并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。( )


正确答案:×

期货公司及其营业部未按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理的,应责令改正,给予警告。没收违法所得。并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。

第4题:

滚动型理财产品在其存续期间,由()统一安排向客户进行信息披露。

  • A、金融市场部
  • B、公司银行部
  • C、业务管理部
  • D、合规部

正确答案:B

第5题:

账户存续期间证券公司营业部应每( )年对自然人客户信息进行一次全面核查。

A.1
B.2
C.3
D.5

答案:C
解析:

第6题:

《证券公司监督管理条例》的规定,有()情形的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

A:未按照规定指定专门部门处理客户投诉
B:任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保
C:证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券
D:未按照规定存放、管理客户的交易结算资金

答案:B,C
解析:
《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款:(1)任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保。(2)证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券。(3)资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行。(4)资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。

第7题:

期货公司应当有效执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定,明确客户回访与投诉的内容、要求、程序,及时、妥善处理客户投诉事项。( )


答案:对
解析:
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第22条的规定.期货公司应当有效执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定,明确客户回访与投诉的内容、要求、程序,及时、妥善处理客户投诉事项。

第8题:

期货公司营业部终止的,应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产,结清期货业务并终止经营活动。( )


正确答案:√
参见《期货公司管理办法》第二十七条的规定。

第9题:

下列选项中,属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是()。
Ⅰ.建立健全客户适当性管理制度,为客户提供适当的产品和服务
Ⅱ.建立健全客户交易安全监控制度,保护客户资产安全
Ⅲ.建立健全客户账户管理制度
Ⅳ.建立健全客户投诉处理制度,妥善处理客户投诉和与客户的纠纷

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

答案:A
解析:
证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,保护客户合法权益,其内容包括:(1)建立健全客户账户管理制度。(2)建立健全客户适当性管理制度,为客户提供适当的产品和服务。(3)建立健全客户交易安全监控制度,保护客户资产安全。(4)建立健全客户回访制度,及时发现并纠正不规范行为。(5)建立健全客户投诉处理制度,妥善处理客户投诉和与客户的纠纷。(6)建立健全客户资料管理制度,保证客户资料安全完整。

第10题:

账户存续期间,证券公司营业部应每()一次对自然人客户信息进行全面核查。

  • A、半年
  • B、一年
  • C、二年
  • D、三年

正确答案:D

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