诚信记录
投资经验
实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人
自然人的家庭成员情况
第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
单选题“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016年末中国证监会出台的《证券期货投资者适当性管理办法》进一步完善了解投资者信息的要求,在原有了解投资者信息的基础上,明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等,新增了投资者( )。A 投资目标B 投资经验C 风险偏好及可承受损失D 财务状况
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,适当性管理主要分为(??) Ⅰ.全面了解客户 Ⅱ.投资者交易行为管理 Ⅲ.对产品或服务分级 Ⅳ.适当性匹配 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
单选题按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定,适当性管理工作包括以下方面内容( )。①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他有关规定②在销售产品或者提供服务的过程中,勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,深入调查分析产品或者服务信息,科学有效评估,充分揭示风险③基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素,提出明确的适当性匹配意见④将适当的产品或者服务销售提供给适合的投资者,并对违法违规行为承担法律责任A ①③④B ①②③C ②③④D ①②③④
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于经营机构投资者适当性管理办法的说法,正确的有( ) ①根据产品或者服务的不同风险等级,对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断 ②根据投资者的不同分类,对其适合购买的产品或者接受的服务做出判断③.如存在适当性不匹配的情况,不得主动向投资者进行推介 ④经书面风险警示,投资者仍坚持购买风险等级高于其风险承受能力的产品,可以向其销售该产品A.①②④ B.②③④ C.①④ D.①②③④
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构向投资者销售产品或者提供相关服务的,应当了解投资者的信息包括( )。A.自然人配偶的基本情况 B.风险偏好及可承受的损失 C.投资期限、品种、期望收益等投资目标 D.收入来源和数额、资产、债务等财务状况
期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时,下列关于该机构适当性义务的表述错误的是( )。A.应当给予投资者至少48小时的冷静期 B.特别风险警示书应当由投资者签字确认 C.应当向投资者提供特别风险警示书 D.应当追加了解投资者的相关信息
单选题按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定,适当性管理工作包括以下方面内容()。 ①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、本办法及其他有关规定 ②在销售产品或者提供服务的过程中,勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,深入调查分析产品或者服务信息,科学有效评估,充分揭示风险 ③基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素,提出明确的适当性匹配意见 ④将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者,并对违法违规行为承担法律责任A ①③④B ①②③C ②③④D ①②③④
单选题根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于经营机构投资者适当性管理办法的说法,正确的有( )。Ⅰ.根据产品或者服务的不同风险等级,对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断Ⅱ.根据投资者的不同分类,对其适合购买的产品或者接受的服务做出判断Ⅲ.如存在适当性不匹配的情况,不得主动向投资者进行推介Ⅳ.经书面风险警示,投资者仍坚持购买风险等级高于其风险承受能力的产品,可以向其销售该产品A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定,适当性管理工作包括以下方面内容( )。 ①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他有关规定 ②在销售产品或者提供服务的过程中,勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,深入调查分析产品或者服务信息,科学有效评估,充分揭示风险 ③基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素,提出明确的适当性匹配意见 ④将适当的产品或者服务销售提供给适合的投资者,并对违法违规行为承担法律责任A.①③④ B.①②③ C.②③④ D.①②③④
单选题证券期货经营机构应当根据( ),对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。A 适当性匹配意见B 投资者的不同分类C 投资者的风险承受能力D 产品或者服务的不同风险等级