证券公司可以采取哪些措施,识别或者重新识别客户身份?(  )Ⅰ.核对有效身份证件或者其他身份证明文件Ⅱ.回访客户Ⅲ.实地

题目
单选题
证券公司可以采取哪些措施,识别或者重新识别客户身份?(  )Ⅰ.核对有效身份证件或者其他身份证明文件Ⅱ.回访客户Ⅲ.实地查访Ⅳ.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
A

Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅳ

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第1题:

金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,可以采取以下的()措施,识别或者重新识别客户身份。

A、要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件

B、回访客户

C、实地查访

D、向公安、工商行政管理等部门核实


答案:ABCD

第2题:

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件,可以采取以下措施( ),识别或者重新识别客户身份。

A、要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件

B、回访客户

C、实地查访

D、向公安、工商行政管理等部门核实


正确答案:ABCD

第3题:

金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,可以采取哪几种措施识别或者重新识别客户身份。()

A.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件

B.回访客户

C.实地查访

D.向公安、工商行政管理等部门核实


参考答案:ABCDE

第4题:

金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,可以采取哪几种措施,识别或者重新识别客户身份?


正确答案: (1)要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件。
(2)回访客户。
(3)实地查访。
(4)向公安、工商行政管理等部门核实。
(5)其他可依法采取的措施。

第5题:

在客户办理业务时,如需识别或重新识别客户身份,除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,可以采取的措施有哪些?


正确答案: (1)要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件;
(2)回访客户;
(3)实地查访;
(4)向公安、工商行政管理等部门核实;
(5)其他可依法采取的措施。

第6题:

金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,还可以其他哪些措施识别或者重新识别客户身份?


答案:(1)要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件;(2)回访客户;(3)实地查访;(4)向公安、工商行政管理等部门核实;(5)其他可依法采取的措施。

第7题:

证券公司除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,可以采取以下的一种或者几种措施,识别或者重新识别客户身份( )
①要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件;
②回访客户;
③实地查访;
④向公安、工商行政管理等部门核实;

A.①②③④
B.②③④
C.①②③
D.①②④

答案:A
解析:
证券公司除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,可以采取以下的一种或者几种措施,识别或者重新识别客户身份:
(l)要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件;
(2)回访客户;
(3)实地查访;
(4)向公安、工商行政管理等部门核实;
(5)其他可依法采取的措施。

第8题:

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件,还可以采取哪些措施,识别或者重新识别客户身份?()

A.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件

B.回访客户

C.实地查访

D.向公安、工商行政管理等部门核实

E.其他可依法采取的措施


答案:ABCDE

第9题:

金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,对有疑问的,可以采取措施识别或者重新识别客户身份:其中一项措施是:回访客户。


正确答案:正确

第10题:

金融机构附核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,可以采取以下()的一种或几种措施,识别或者重新识别客户身份:

  • A、要求客户补充其他身份资料或者重新识别客户身份。
  • B、回访客户。
  • C、实地查访。
  • D、向公安、工商行政管理等部门核实。
  • E、其他可依法采取的措施。

正确答案:A,B,C,D,E

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