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监事会对（　　）履行职责的合法合规性进行监督，并向股东会负责。[2017年2月真题]Ⅰ．公司员工Ⅱ．公司董事Ⅲ．研究人员

题目
单选题
监事会对（　　）履行职责的合法合规性进行监督，并向股东会负责。[2017年2月真题]Ⅰ．公司员工Ⅱ．公司董事Ⅲ．研究人员Ⅳ．高级管理人员
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ

D

Ⅱ、Ⅳ

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第1题：

全面负责对公司经营运作的合法合规性进行监察稽核。

A.董事会

B.监事会

C.督察长

D.基金高级经理


正确答案：C
督察长由董事会聘任，对董事会负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察稽核。【考点】合规管理机构设置

第2题：

监事会对（　　）履行职责的合法合规性进行监督，并向股东会负责。

A:研究人员
B:公司员工
C:高级管理人员
D:公司董事

答案：C,D
解析：
根据《证券公司监督管理条例》，监事会对公司财务以及公司董事、经理层人员履行职责的合法合规性进行监督，并向股东会负责监事会可以检查公司财务，监督董事会、经理层履行职责的情况，对董事及经理层人员的行为进行质询，要求董事、经理层人员纠正其损害公司和客户利益的行为，提议召开临时股东会，组织对高级管理人员进行离任审计以及行使法律法规和公司章程规定的其他职权。

第3题：

根据《保险公司合规管理办法》，下列属于保险公司监事或者监事会应当履行的合规职责的是( )。

A、监督董事和高级管理人员履行合规职责的情况

B、审核公司年度合规报告

C、对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议

D、向董事会提出撤换公司合规负责人的建议


参考答案：ACD

第4题：

首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员，向期货公司（ ）负责。

A、总经理
B、董事会
C、监事会
D、部门经理

答案：B
解析：
期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。

第5题：

期货公司应当设立（ ），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A、首席风险官
B、董事会
C、监事会
D、独立董事

答案：A
解析：
《期货公司监督管理办法》第四十一条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

第6题：

根据《保险公司合规管理办法》第二章第九条规定,以下不属于保险公司监事或者监事会履行以下合规职责的是:()。

A、对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议

B、监督公司合规管理，了解合规政策的实施情况和存在的问题，并向董事会提出意见和建议

C、每年至少组织一次对公司合规风险的识别和评估，并审核公司年度合规管理计划

D、向董事会提出撤换公司合规负责人的建议


参考答案：AD

第7题：

公司制期货交易所监事会对会员大会负责，对公司财务以及公司董事、经理等高级管理人员履行职责的合法性进行监督，维护公司及股东的合法权益。（ ）


答案：错
解析：
会员大会属于会员制期货交易所的下设机构。公司制期货交易所的监事会对股东大会负责，对公司财务以及公司董事、经理等高级管理人员履行职责的合法性进行监督．维护公司及股东的合法权益。

第8题：

期货公司（ ）负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A．经理

B．监事会

C．独立董事

D．首席风险宫


正确答案：D

 《期货公司管理办法》第四十三条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

第9题：

期货公司（ ）负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A、经理
B、监事会
C、独立董事
D、首席风险官

答案：D
解析：
第四十一条，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

第10题：

期货公司应当设立（ ），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A.首席风险官
B.董事会
C.监事会
D.独立董事

答案：A
解析：
《期货公司监督管理办法》第四十一条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

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