按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负

题目
单选题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中,属于证券公司董事会的合规管理职责的是(  )。①组织制定规章制度,并监督其实施②审议批准年度合规报告③决定解聘对发生重大台规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员④决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇⑤对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议⑥建立与合规负责人的直接沟通机制
A

①②③④

B

②③④⑥

C

①③④⑤

D

②③⑤⑥

参考答案和解析
正确答案: C
解析:
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第1题:

属于证券公司高级管理人员的是( )。

A.证券公司合规负责人

B.证券公司监事

C.证券公司副董事长

D.证券公司董事


正确答案:AC

第2题:

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中,属于证券公司董事会的合规管理职责的是( )。
①组织制定规章制度,并监督其实施
②审议批准年度合规报告
③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
④决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇
⑤对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
⑥建立与合规负责人的直接沟通机制

A.①②③④
B.②③④⑥
C.①③④⑤
D.②③⑤⑥

答案:B
解析:
组织制定规章制度,并监督其实施属于经营管理主要负责人的合规管理职责;对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议属于监事会或监事的合规管理职责。

第3题:

根据《保险公司合规管理办法》,保险公司应当设立合规负责人,合规负责人是保险公司的( )。

A、部门负责人

B、监事会成员

C、高级管理人员

D、董事会成员


参考答案:C

第4题:

合规负责人为证券公司高级管理人员,由()决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可。

A.董事会
B.监事会
C.董事会执行委员会
D.股东大会

答案:A
解析:
合规负责人为证券公司高级管理人员,由董事会决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可。

第5题:

有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。

A.合规负责人
B.合规部
C.证券安全监管负责人
D.监事会

答案:A
解析:
《证券公司监督管理条例》第二十三条规定,证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。.

第6题:

证券公司合规管理的基本制度,经( )审议通过后实施。
A.董事会 B.监事会 C.股东大会 D.高级管理人员


答案:A
解析:
【详解】A。证券公司应当制定合规管理的基本制度,经董事会审议通过后实施。 .

第7题:

按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定,下列不属于证券公司高级管理人员的是()。

A.合规负责人
B.董事会秘书
C.财务负责人
D.总经理秘书

答案:D
解析:
证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书及实际履行上述职务的人属于证券公司高级管理人员。

第8题:

按照《商业银行合规风险管理指引》,高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行以下合规管理职责()。

A、制定书面的合规政策

B、贯彻执行合规政策

C、任命合规负责人

D、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告部分重大违规事件


答案:ABCD

第9题:

下列关于证券公司合规负责人的说法中,正确的是( )。

A.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务
B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
C.由股东会决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可
D.合规负责人不是证券公司高级管理人员

答案:B
解析:
证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员,由董事会决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。

第10题:

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中,属于证券公司董事会的合规管理职责的是( )。
1、组织制定规章制度,并监督其实施
2、审议批准年度合规报告
3、决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
4、决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇
5、对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
6、建立与合规负责人的直接沟通机制

A.1、2、3、4
B.2、3、4、6
C.1、3、4、5
D.2、3、5、6

答案:B
解析:
考查证券公司董事会的合规管理职责的主要内容。 证券公司董事会决定本公司的合规管理目标,对合规管理的有效性承担责任,履行下列合规管理职责: (1)审议批准合规管理的基本制度;
(2)审议批准年度合规报告;
(3)决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员;
(4)决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇;
(5)建立与合规负责人的直接沟通机制;
(6)评估合规管理有效性,督促解决合规管理中存在的问题;
(7)公司章程规定的其他合规管理职责。
组织制定规章制度,并监督其实施属于经营管理主要负责人的合规管理职责;对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议属于监事会或监事的合规管理职责。

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