①②③
②③④
①②④
①②③④
第1题：
我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括（ ）。 A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券公司信息隔离墙制度指引》 C．《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》 D．《证券公司内部控制指引》
第2题：
合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。 （ ）
此题为判断题(对，错)。
第3题：
合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。( )
第4题：
第5题：
第6题：
管理风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场行为等，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 （ ）
A．正确
B．错误
第7题：
第8题：
证券自营业务的经营风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。（ ）
第9题：
第10题：