按照《证券公司全面风险管理规范》的要求(  )的职责包括:审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额;审议公司定

题目
单选题
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求(  )的职责包括:审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额;审议公司定期风险评估报告。
A

监事会

B

经理层

C

董事会

D

风险管理部广

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第1题:

全面风险管理是管理主体在公司风险偏好范围内有效管理公司各环节风险的持续过程,其中,风险偏好体系包括( )。

①风险偏好②风险容忍度③风险评价④风险限额

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④


参考答案:B

第2题:

按照《银行业金融机构全面风险管理指引》,银行业金融机构董事会承担全面风险管理的最终责任,履行职责包括()。

A、建立风险文化

B、设定风险偏好和确保风险限额的设立

C、监督高级管理层开展全面风险管理

D、审议全面风险管理报告


答案:ABCD

第3题:

公司应在董事会下设立风险管理委员会,监督全面风险管理体系运行的有效性,在董事会授权下履行如下哪些职责:( )。

A.审议公司风险管理的总体目标、基本政策和工作制度;

B.审议公司风险偏好和风险容忍度;

C.审议公司风险管理机构设置及其职责;

D.审议公司重大决策的风险评估和重大风险的解决方案;

E.审议公司年度全面风险管理报告;

F.其他相关职责;


正确答案:ABCDEF

第4题:

明月公司为了加强风险管理,拟成立风险管理委员会,并讨论了风险管理委员会的职责。下列表述中应纳入明月公司风险管理委员会职责的有(  )。

A.审议风险管理策略和重大风险管理解决方案
B.审议并向股东(大)会提交企业全面风险管理年度工作报告
C.审议风险管理组织机构设置及其职责方案
D.提交全面风险管理年度报告

答案:A,C,D
解析:
审议并向股东(大)会提交企业全面风险管理年度工作报告是董事会的职责,选项B错误。选项A、C、D均为风险管理委员会的职责。

第5题:

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,( )的职责包括:制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案,确保其有效落实;对其进行监督,及时分析原因。

A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.风险管理部门

答案:B
解析:
属于经理层的职责。

第6题:

保险公司的风险偏好体系包括风险偏好、风险容忍度及风险限额三个组成部分。()


参考答案:正确

第7题:

董事会对有效的风险管理承担最终责任,履行的风险管理职责是( )。
Ⅰ.确定公司风险管理总体目标,制定公司风险管理战略和风险应对策略;
Ⅱ.审议重大事件、重大决策的风险评估意见,审批重大风险的解决方案,批准公司基本风险管理制度;
Ⅲ.审议公司风险管理报告;
Ⅳ.可以授权董事会下设的风险管理委员会或其他专门委员会履行相应风险管理和监督职责。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案:D
解析:
董事会对有效的风险管理承担最终责任,履行的风险管理职责是;确定公司风险管理总体目标,制定公司风险管理战略和风险应对策略;审议重大事件、重大决策的风险评估意见,审批重大风险的解决方案,批准公司基本风险管理制度;审议公司风险管理报告;可以授权董事会下设的风险管理委员会或其他专门委员会履行相应风险管理和监督职责。

第8题:

董事会在全面风险管理中的主要职责有( )。

①公司董事会是公司全面风险管理的最高决策机构,对全面风险管理工作负最终责任

②审批公司的风险管理总体目标、风险偏好、风险管理策略和重大风险解决方案

③监督风险管理的战略实施和全面风险管理体系运行的有效性

④审议公司年度全面风险管理报告

A.①②

B.①②④

C.①③④

D.①②③④


参考答案:A

第9题:

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,( )的职责包括:建立健全公司全面风险管理的经营管理架构,明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工,建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。

A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.风险管理部门

答案:B
解析:
属于经理层的职责。

第10题:

根据《人身保险公司全面风险管理实施指引》,风险偏好体系的组成部分不包括()

  • A、风险偏好
  • B、风险免疫
  • C、风险容忍度
  • D、风险限额

正确答案:B

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