证券公司、指定商业银行根据与客户签订的(),为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。

题目
单选题
证券公司、指定商业银行根据与客户签订的(),为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。
A

《风险揭示书》

B

《客户须知》

C

《证券交易委托代理协议书》

D

《客户交易结算资金存管合同》

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第1题:

( )是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的商业银行,以每个客户的名义单独立户管理。 A.客户交易结算资金第三方存管 B.第三方存管 C.客户资金存管 D.结算资金第三方存管


正确答案:A
【考点】掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容。见教材第四章第一节,P76。

第2题:

客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比主要的改变体现在( )。 A.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定商业银行 B.指定商业银行须为每个客户建立管理账户 C.客户交易结算资金的存取,全部通过指定商业银行办理 D.指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况


正确答案:ABCD
【考点】掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容。见教材第四章第一节,P76。

第3题:

证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式,与其客户签订客户信用资金存管协议。( )


正确答案:×

第4题:

在客户交易结算资金第三方存管模式下的资金存入过程中,( )根据客户转账指令,负责在客户银行结算账户与客户资金汇总账户之间划转资金。

A.指定商业银行
B.证券交易所
C.证券公司
D.中国结算公司

答案:A
解析:

第5题:

证券公司、存管银行根据与客户签订的( ),为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。 A.《风险揭示书》 B.《客户须知》 C.《证券交易委托代理协议书》 D.《客户交易结算资金第三方存管协议书》


正确答案:D

第6题:

证券公司、指定商业银行根据与客户签订的( ),为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。 A.《风险揭示书》 B.《客户须知》 C.《证券交易委托代理协议》 D.《客户交易结算资金存管合同》


正确答案:D
【考点】掌握开立交易结算资金账户的要求。见教材第四章第一节,P75。

第7题:

“客户交易结算资金第三方存管”是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的存管银行,以每个客户的名义单独立户管理。( )


正确答案:√

第8题:

下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法,正确的有( ).

A.指定存管银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同

B.客户交易结算资金的存取通过指定存管银行办理

C.登记结算公司为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务

D.登记结算公司为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户


正确答案:AB
98. AB【解析】C项,指定存管银行为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务;D项,指定存管银行为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户。

第9题:

客户交易结算资金第三方存管的核心内容是( )。

A.证券公司负责客户证券交易的委托、清算与交收,担任客户交易结算资金的会计记账主体

B.证券公司向存管银行提供客户交易结算资金明细账

C.存管银行负责保管客户交易结算资金,承担客户交易结算资金的保管、资金交收的划转和客户资金存取的职责

D.存管银行向客户提供其交易结算资金的查询服务


正确答案:ABCD

第10题:

下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法,正确的有()。

A:指定存管银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同
B:客户交易结算资金的存取通过指定存管银行办理
C:登记结算公司为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务
D:登记结算公司为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户

答案:A,B
解析:
C项,指定存管银行为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务;D项,指定存管银行为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户。

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