甲公司是一家从事经纪业务的证券公司,8月接受乙客户的委托,进行证券买卖。下列说法中,正确的是(  )。

题目
单选题
甲公司是一家从事经纪业务的证券公司,8月接受乙客户的委托,进行证券买卖。下列说法中,正确的是(  )。
A

甲公司接受乙客户的委托,以自己的资金进行证券买卖

B

甲公司接受乙客户的委托,与乙公司共享证券买卖收益

C

甲公司认为乙客户的指令不合理,所以根据自己的分析进行交易

D

甲公司向乙公司提供服务,以收取佣金作为报酬

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第1题:

证券经纪业务又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。( )

A.正确

B.错误


正确答案:√
A
本题考查证券经纪业务。题干表述正确。

第2题:

证券自营业务与经纪业务相比较,根本区别是( )。

A、自营业务是证券公司代理客户买卖的证券,经纪业务是证券公司为盈利而自己买卖证券

B、自营业务是证券公司为公益事业而自己买卖证券,经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券

C、自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券,经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券

D、自营业务是证券公司为中国证监会委托的资金而买卖证券,经纪业务是证券公司代理中小客户买卖的证券


正确答案:C

第3题:

证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户的要求,代理客户买卖证券的业务。 ( )


正确答案:√

第4题:

下面关于证券经纪业务叙述正确的有()。

A:又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务
B:我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主
C:在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
D:对于大宗交易,证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

答案:A,B,C
解析:
证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守下列规定:①未经国务院证券监督管理机构批准,不得为客户提供融资融券服务;②不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;③不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失;④妥善保管各项资料:客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的资料,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损;⑤证券公司及其从业人员不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割;⑥禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为。D项错误。证券公司及其从业人员不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割。故本题选A、B、C。

第5题:

下列关于证券公司经营权限的说法中,不正确的是( )。

A.证券公司不得将其自营账户借给他人使用

B.证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托

C.证券公司可以在其宣传媒介中承诺为客户买卖证券的收益担保,出现损失则给予赔偿

D.证券公司从业人员不得私下接受客户委托买卖证券


正确答案:C
本题考核证券公司的经营权限。根据规定,证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺。因此选项C的说法是错误的。

第6题:

下列关于证券经纪业务的含义,说法正确的有( )。

A.证券公司不赚取买卖差价

B. 证券公司按照客户的要求代理客户买卖证券的业务

C.证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托

D.证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入


正确答案:ABCD
ABCD
【解析】四个选项都是正确的。

第7题:

证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,融照客户的要求,代理客户买卖证券的业务。 ( )


正确答案:A
熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章第一节,P71。

第8题:

有关证券公司办理经纪业务,下列表述正确的是( )

A.不得接受客户的全权委托

B.客户的证券买卖委托,不论是否成交,其委托记录应该按规定的期限,保存于证券公司

C.证券公司应置备统一制定的证券买卖委托书

D.证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

E.以上都不正确


正确答案:ABCD

第9题:

下面关于证券经纪业务叙述错误的是( )。

A.又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务

B.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

C.在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

D.对于大宗交易,证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割


正确答案:D

第10题:

在我国,关于证券经纪业务,下列表述正确的有(  )

A:证券公司在经纪业务中赚取买卖差价
B:证券公司不承担客户交易中的价格风险
C:证券公司与客户是代理委托关系
D:证券公司为客户提供服务,佣金是其主要的业务收入

答案:B,C,D
解析:
A项,在证券经纪业务中,证券公司不赚取买卖差价,只收取一定比例的佣金作为业务收入

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