证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，其公司控股股东、实际控制人应信誉良好且最近（）年无重大违法违规记录。

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当向中国证监会提交的基本文件包括( )。

A．申请报告

B．营业执照复印件和公司章程

C．具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告

D．关于公司控股股东、实际控制人信誉良好和最近3年无重大违法违规记录的说明

第 76 题 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求具备的资格条件包括（　　）。

A．建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制

B．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度

C．财务顾问主办人不少于3人

D．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近2年无重大违法违规记录

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的要求有( )。

A．财务顾问主办人不少于5人

B．公司财务会计信息真实、准确、完整

C．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记录

D．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记录。（ ）

除证券公司、证券投资咨询机构外其他财务顾问机构从事上市公司并购重组。财务顾问业务应当具备的条件不包括（ ）。 A．实缴注册资本和净资产不低于1亿元人民币 B．具有3年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元人民币 C．有证券从业资格的人员不少于20人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员不少于10人，财务顾问主办人不少于5人 D．控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括( )。（1分）

A．已经取得中国证监会核准的证券投资咨询业务资格

B．实缴注册资本和净资产不低于人民币3000万元

C．控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前1年未发生变化，信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

D．具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元