证券公司的业务部门需要其他部门派员跨墙协作的,应当事先向跨墙人员所属部门和()提出申请,并经其审批同意。

题目
单选题
证券公司的业务部门需要其他部门派员跨墙协作的,应当事先向跨墙人员所属部门和()提出申请,并经其审批同意。
A

总裁办

B

风险控制部门

C

合规部门

D

人力资源部门

参考答案和解析
正确答案: D
解析: 暂无解析
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第1题:

证券自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责,非自营业务部门和分支机构可以根据需要开展自营业务。( )


正确答案:×

第2题:

下列选项中,说法正确的是( )。

A: 证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不同
B: 证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的,
应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请,并经其审批同意
C: 非限定性集合资产管理计划的投资范围由集合资产管理合同约定
D: 证券公司从事证券经纪业务,其客户的交易结算资金应当存放在中央银行,
以每个客户的名义单独立户管理

答案:B
解析:
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第25条的规定,证券、
期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议应当一致。
故选项A错误。根据《证券公司信息隔离墙制度指引》第10条的规定,
证券公司应当制定跨墙管理制度,明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。
证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的,
应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请,并经其审批同意。
跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息,
不应获取与跨墙业务无关的内幕信息。
跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可同墙。
故选项B正确。非限定性集合资产管理计划的投资范围是在符合《
证券公司集合资产管理业务实施细则》第14条的规定的前提下.
出集合资产管理合同约定。故选项C错误。根据《证券公司监督管理条例》第57
条的规定.证券公司从事证券经纪业务,
其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行,以每个客户的名义单独立户管理。
故选项D错误。

第3题:

《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,证券公司应当对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控,但是不要求工作人员避免进入与其职责存在利益冲突的业务部门的办公场所。 ( )


正确答案:B
熟悉承销业务的风险控制。见教材第一章第三节,P24。

第4题:

负责协作的县级以上公安机关接到异地公安机关请求协作的函件后,应当通知主管业务部门办理。


正确答案:错误

第5题:

《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当制定(),明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。

  • A、信息隔离制度
  • B、业务隔离制度
  • C、跨墙管理制度
  • D、人员隔离制度

正确答案:C

第6题:

《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当为业务部门和分支机构配备台规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是( )。

A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历
B.合规管理人员不得兼任其他任何职务
C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等,应当配备专职合规管理人员
D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员

答案:B
解析:
本题考查证券公司业务部门、分支机构合规管理人员配备的有关规定。合规管理人员可以兼任与合规管理职责不相冲突的职务。

第7题:

在城市范围内从事生产活动确需排放偶发性强烈噪声的,必须()

  • A、事先向当地公安机关提出申请,经批准后方可进行,当地公安机关应当向社会公告                   
  • B、事先向上级主管部门提出申请,经批准后方可进行,上级主管部门应当向社会公告
  • C、事先向当地环保部门提出申请,经批准后方可进行,当地环保部门应当向社会公告
  • D、排放噪声者向社会公告,无须申请

正确答案:A

第8题:

为了做好网银业务管理和客户服务工作,网上银行主管部门人员提出申请并经审批同意后可从柜面领取少量USBKey进行研究、测试等工作。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:错误

第9题:

我国《环境噪声污染防治法》规定,在城市范围内从事生产活动确需排放偶发性强烈噪声的,必须()

  • A、事先向当地公安机关提出申请,经批准后方可进行。当地公安机关应当向社会公告
  • B、事先向当地公安机关提出申请,经批准后方可进行。排放噪声者应当向社会公告
  • C、事先向当地环保部门提出申请,经批准后方可进行。当地环保部门应当向社会公告
  • D、事先向当地环保部门提出申请,经批准后方可进行。排放噪声者应当向社会公告

正确答案:A

第10题:

需要异地办理查询、扣押或者冻结与犯罪有关的财物、文件的,执行人员应当持办案协作函件和相关的法律文书,与协作地县级以上公安机关联系,协作地公安机关应当指定主管业务部门协助执行。


正确答案:正确

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