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证券公司治理基本要求有（  ）。Ⅰ.建立健全组织架构、明确职责划分Ⅱ.不得侵犯客户合法权益Ⅲ.建立完备的内部控制体系Ⅳ.

题目
单选题
证券公司治理基本要求有（  ）。Ⅰ.建立健全组织架构、明确职责划分Ⅱ.不得侵犯客户合法权益Ⅲ.建立完备的内部控制体系Ⅳ.实时监控有关账户的交易行为
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案和解析
正确答案： D
解析：
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第1题：

商业银行应当建立由董事会、监事会、高级管理层、()、()、()组成的分工合理、职责明确、报告关系清晰的内部控制治理和组织架构。

A.内控管理职能部门

B.全体员工

C.内部审计部门

D.业务部门


参考答案：ACD

第2题：

慈善组织应当根据法律、行政法规以及章程的规定，建立健全内部治理结构，明确( )等方面的职责权限。

A.决策

B.执行

C.协调

D.监督


参考答案：ABD

第3题：

商业银行应当建立由董事会、监事会、高级管理层、内控管理职能部门组成的分工合理、职责明确、报告关系清晰的内部控制治理和组织架构。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：错误

第4题：

证券公司治理基本要求是（ ）。
①建立健全组织架构、明确职责划分
②不得侵犯客户合法权益
③建立完备的内部控制体系
④实时监控有关账户的交易行为

A.①②④
B.①②③
C.①③
D.①②③④

答案：B
解析：
证券公司治理基本要求是：建立健全组织架构、明确职责划分；不得侵犯客户合法权益；建立完备的内部控制体系。

第5题：

内部控制的基本要求有()。

A:部门设置要体现职责明确、相互制约的原则
B:严格授权控制
C:强化内部监察稽核控制
D:建立完善的信息披露制度

答案：A,B,C,D
解析：
内部控制的基本要求：(1)部门设置要体现职责明确、相互制约的原则。(2)严格授权控制。(3)强化内部监察稽核控制。(4)建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度。(5)严格控制基金资产的财务风险。(6)建立完善的信息披露制度。(7)严格制定信息技术系统的管理制度。(8)建立科学严密的风险管理系统。

第6题：

商业银行应当建立健全内部控制体系,明确内部控制职责,完善内部控制措施,强化内部控制保障,持续开展()。

A.内部控制评价和监督

B.合规文化建设

C.关键绩效考核

D.党风廉政建设


参考答案：A

第7题：

按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下（ ）不属于证券公司治理的基本要求。

A.建立健全组织架构、明确职责划分
B.不得侵犯客户的合法权益
C.有效管理内幕信息和未公开信息
D.建立完备的内部控制体系

答案：C
解析：
本题考查证券公司治理基本要求的有关规定。选项C为证券公司合规经营的基本原则与应遵守的基本要求。

第8题：

防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突，证券公司应当建立健全( )制度。

A．内部控制与业务管理

B．内部控制与混和操作

C．保护基金与内部控制

D．内部控制与业务隔离


正确答案：D
解析：证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突。

第9题：

以下选项中，不属于内部控制环境要求的是（）。

A.银行应建立完善的公司治理组织架构，分权制衡
B.银行应制定明确的内部控制政策，规定内部控制的原则和基本要求
C.应建立分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织结构
D.银行应建立并保持信息交流与沟通的程序，应建立并保持必要的内部控制体系文件

答案：D
解析：
内部控制环境：银行应建立完善的公司治理组织架构，分权制衡；银行应制定明确的内部控制政策，规定内部控制的原则和基本要求；应建立分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织结构，明确所有与风险和内部控制有关的部门、岗位、人员的职责和权限。

第10题：

下列关于证券公司治理的基本要求，表述正确的有（ ）。
Ⅰ．建立健全组织架构
Ⅱ．不得侵犯客户的合法权益
Ⅲ．搭建先进的信息系统
Ⅳ．建立完备的内部控制体系

A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：C
解析：
证券公司治理的三项基本要求：①建立健全组织架构、明确职责划分；②不得侵犯客户合法权益；③建立完备的内部控制体系。

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