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证券公司申请期货业务中间介绍资格时，（  ）客户交易结算资金第三方存管制度。

题目
单选题
证券公司申请期货业务中间介绍资格时，（  ）客户交易结算资金第三方存管制度。
A

可以不采用

B

3个月内建立

C

必须已建立

D

不得采用

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第1题：

25 ．证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有 ( ) 。

A ．申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准

B ．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C ．全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制 ， ，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格 、 申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准

D ． 配备必要的业务人员 ， 公司总部至少有 5 名 、 拟开展介绍业务的营业部至少有 2 名具有期货从业人员资格的业务人员


正确答案：ABCD
25 ． 【答案】 ABCD
【解析】除 ABCD 四项外，证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件还有： ① 具有满足业务需要的技术系统； ② 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制 、 风险隔离及合规检查等制度； ③ 中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

第2题：

证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是，其客户资产必须安全、完整、客户交易结算资金必须实行（）。

A:单商业银行存管
B:第三方存管
C:当地人民银行存管
D:完全控制

答案：B
解析：
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括：①经营证券经纪业务已满3年；②公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；③公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；④财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；⑥己建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；⑦信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统己通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试；⑧有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价；⑨证监会规定的其他条件。

第3题：

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，属于法律规定的应当提交的申请材料的是（ ）。

A．客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本

B．分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明

C．关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本

D．与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本


正确答案：ABCD

参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条的规定。

第4题：

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括( )。

A.执行客户交易结算资金第三方存管制度的措施
B.介绍业务对接规则
C.报酬支付及相关费用的分担方式
D.客户投诉的接待处理方式

答案：B,C,D
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：(一)介绍业务的范围；(二)执行期货保证金安全存管制度的措施；(三)介绍业务对接规则；(四)客户投诉的接待处理方式；(五)报酬支付及相关费用的分担方式；(六)违约责任；(七)中国证监会规定的其他事项。

第5题：

假设A证券公司想要申请为期货公司提供、中间介绍业务资格，应当符合（ ）。

A、申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
D、具有满足业务需要的技术系统

答案：B,C,D
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，选项B、C、D属于证券公司申请介绍业务资格应具备的条件。证券公司在申请日前6个月的各项风险控制指标应符合规定标准，故选项A错误。

第6题：

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列( )申请材料。

A．客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本

B．分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明

C．关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本

D．与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本


正确答案：ABCD
参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条的规定。

第7题：

证券公司申请中间介绍业务资格，应当符合的条件包括（）

A:配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
B:已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C:申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
D:全资拥有或控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制

答案：A,B,C,D
解析：
证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；②已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；③全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；④配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；⑤已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；⑥具有满足业务需要的技术系统；⑦中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

第8题：

证券公司申请期货交易中间业务介绍资格，应当具备的条件有（ ）。

A．申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C．配备必要的业务人员，公司总部至少3名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

D．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制制度、风险隔离及合规检查等制度


正确答案：ABD
证券公司申请期货交易中间业务介绍须配备必要的业务人员，公司总部至少5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。故C选项说法错误。ABD选项内容均符合证券公司申请期货交易中间业务介绍资格应当具备的条件。

第9题：

共用题干

假设A证券公司想要申请为期货公司提供. 中间介绍业务资格，应当符合()。
A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则. 内部控制. 风险隔离及合规检查等制度
D.具有满足业务需要的技术系统

答案：B,C,D
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，选项B、C、D属于证券公司申请介绍业务资格应具备的条件。证券公司在申请日前6个月的各项风险控制指标应符合规定标准，故选项A错误。

第10题：

证券公司申请中间介绍业务，应当向中国证监会提交的材料包括（ ）。

A.介绍业务资格申请书
B.净资本等指标的计算表及相关说明
C.关于技术系统准备情况的说明
D.客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本

答案：A,B,C,D
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列申请材枓：（一）介绍业务资格申请书：（二）董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议；（三）净资本等指标的计算表及相关说明；四）客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本；（五）分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明；（六）关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文

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